中央金融工作會(huì)議明確要求以全面加強(qiáng)監(jiān)管、防范化解風(fēng)險(xiǎn)為重點(diǎn)，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào)，統(tǒng)籌發(fā)展與安全，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的底線(xiàn)。連日來(lái)，證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)持續(xù)深入學(xué)習(xí)宣傳貫徹習(xí)近平總書(shū)記在中央金融工作會(huì)議上的重要講話(huà)精神和會(huì)議作出的工作部署，緊緊圍繞強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險(xiǎn)這一首要職責(zé)，在落實(shí)“四早”要求、強(qiáng)化“五大監(jiān)管”中不斷提升履職擔(dān)責(zé)的意識(shí)和能力，堅(jiān)決做到守土有責(zé)、守土盡責(zé)。

    堅(jiān)持“早”字當(dāng)頭，強(qiáng)化對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)研預(yù)判和處置

    浙江證監(jiān)局持續(xù)深化對(duì)重點(diǎn)公司、重點(diǎn)機(jī)構(gòu)、重點(diǎn)業(yè)務(wù)的監(jiān)管檢查，將嚴(yán)厲查處欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假等嚴(yán)重違法違規(guī)行為作為工作重點(diǎn)。持續(xù)壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)主體責(zé)任，強(qiáng)化證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)全鏈條內(nèi)部追責(zé)。緊盯城投企業(yè)、房地產(chǎn)企業(yè)債券風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)向，穩(wěn)慎防范化解債券違約風(fēng)險(xiǎn)，落實(shí)綜合研判會(huì)商機(jī)制，持續(xù)壓降風(fēng)險(xiǎn)規(guī)模。安徽證監(jiān)局制定實(shí)施“1+1+N”風(fēng)險(xiǎn)防控工作安排，與地方政府建立重大風(fēng)險(xiǎn)通報(bào)機(jī)制，與省國(guó)資委簽署全方位協(xié)作備忘錄，強(qiáng)化對(duì)國(guó)有上市公司監(jiān)管，成立專(zhuān)班赴地市走訪(fǎng)督導(dǎo)，強(qiáng)化政府債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)提示和防范處置協(xié)作。福建證監(jiān)局切實(shí)履行轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制，嚴(yán)格執(zhí)行新上市公司風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)指引，抓好上市公司風(fēng)險(xiǎn)防控化解，進(jìn)一步壓降存量高風(fēng)險(xiǎn)公司。深化央地協(xié)作，暢通溝通渠道，針對(duì)中高風(fēng)險(xiǎn)債券發(fā)行人，分類(lèi)施策，精準(zhǔn)拆彈，多措并舉推動(dòng)債券風(fēng)險(xiǎn)緩釋化解。湖北證監(jiān)局聚焦全面加強(qiáng)監(jiān)管，以“品牌建設(shè)年”為抓手，分條線(xiàn)組織研討強(qiáng)化監(jiān)管具體舉措，形成“監(jiān)管鐵軍”品牌工作手冊(cè)。四川證監(jiān)局堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向和系統(tǒng)觀念，搭建區(qū)縣級(jí)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系，提升兌付風(fēng)險(xiǎn)防范化解的及時(shí)性和有效性，推動(dòng)城投債風(fēng)險(xiǎn)防范各項(xiàng)工作落實(shí)落地。緊盯募集資金用途，實(shí)地調(diào)研項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)行、現(xiàn)金流等情況，深入了解區(qū)域整體負(fù)債情況及債券兌付安排等，避免信用事件影響轄區(qū)金融環(huán)境。西藏證監(jiān)局緊扣西藏特殊區(qū)情，圍繞核心監(jiān)管目標(biāo)，突出穩(wěn)字當(dāng)頭，全面貫徹“零容忍”要求，以嚴(yán)監(jiān)管持續(xù)釋放鮮明信號(hào)。針對(duì)性開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查，摸清債券風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)，提前了解償債能力，持續(xù)提升案件辦理質(zhì)效。深圳證監(jiān)局穩(wěn)妥制定應(yīng)對(duì)預(yù)案，審慎處置債券風(fēng)險(xiǎn)。建立轄區(qū)債券發(fā)行人輿情監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制，統(tǒng)籌發(fā)揮“部局所”合力，合理引導(dǎo)市場(chǎng)預(yù)期，全力防范風(fēng)險(xiǎn)跨區(qū)域、跨市場(chǎng)、跨境傳遞共振。中證商品指數(shù)公司落實(shí)“四早”要求，持續(xù)夯實(shí)技術(shù)和業(yè)務(wù)運(yùn)維基礎(chǔ)，著力深化指數(shù)業(yè)務(wù)運(yùn)行規(guī)律研究，著力抓好商品期貨指數(shù)研發(fā)編制，著力加快推進(jìn)指數(shù)技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)系統(tǒng)建設(shè)。

    落實(shí)監(jiān)管主責(zé)主業(yè)，加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防范化解

    證監(jiān)會(huì)發(fā)行部深刻理解資本市場(chǎng)“安全”的總目標(biāo)，壓實(shí)發(fā)行監(jiān)管各環(huán)節(jié)主體責(zé)任，運(yùn)用好各類(lèi)評(píng)價(jià)、懲戒機(jī)制，著力防范欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假風(fēng)險(xiǎn)。持之以恒推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作，從嚴(yán)監(jiān)督管理干部，打造“廉潔注冊(cè)制”。證監(jiān)會(huì)稽查局將打擊違法行為與精準(zhǔn)有效防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)相結(jié)合，依法從嚴(yán)查辦嚴(yán)重干擾資本市場(chǎng)重大改革實(shí)施、影響市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行、侵害投資者合法權(quán)益的大案要案。持續(xù)提升執(zhí)法規(guī)范化水平，統(tǒng)一執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)和尺度，讓資本市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體感受到公平公正。稽查總隊(duì)聚焦黨中央提出的推動(dòng)股票發(fā)行注冊(cè)制走深走實(shí)、大力提升上市公司質(zhì)量、促進(jìn)債券市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展等重點(diǎn)目標(biāo)，深刻認(rèn)識(shí)當(dāng)前執(zhí)法新形勢(shì)新任務(wù)，樹(shù)牢“一盤(pán)棋”思想，著力提升監(jiān)管執(zhí)法綜合效能和防假打假能力，嚴(yán)厲查處財(cái)務(wù)造假、欺詐發(fā)行、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為。吉林證監(jiān)局健全日常監(jiān)管、稽查、法務(wù)三方會(huì)商機(jī)制，加強(qiáng)與相關(guān)部門(mén)協(xié)同聯(lián)動(dòng)，聽(tīng)取監(jiān)管專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)，統(tǒng)一類(lèi)案量罰標(biāo)準(zhǔn)。提升違法線(xiàn)索發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)化能力，推進(jìn)日常監(jiān)管辦理簡(jiǎn)單案件和查審一體化工作，拓展查核思路，豐富檢查手段。上海專(zhuān)員辦圍繞會(huì)黨委部署中心工作，找準(zhǔn)稽查執(zhí)法的結(jié)合點(diǎn)、切入點(diǎn)，以高質(zhì)量的會(huì)計(jì)檢查、高效有力的稽查執(zhí)法打擊資本市場(chǎng)違法犯罪。廣期所緊密?chē)@服務(wù)綠色發(fā)展、服務(wù)粵港澳大灣區(qū)建設(shè)、服務(wù)“一帶一路”倡議的發(fā)展定位，強(qiáng)化期貨市場(chǎng)一線(xiàn)監(jiān)管。加強(qiáng)交割業(yè)務(wù)管理，加大異常交易和違法違規(guī)交易問(wèn)題線(xiàn)索查處，認(rèn)真做好期現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格走勢(shì)監(jiān)測(cè)監(jiān)控工作，豐富風(fēng)險(xiǎn)防控“工具箱”。

    強(qiáng)化科技賦能，有力支撐“五大監(jiān)管”提質(zhì)增效

    證監(jiān)會(huì)科技監(jiān)管局、信息中心全面落實(shí)會(huì)黨委大力加強(qiáng)監(jiān)管科技建設(shè)的工作要求，統(tǒng)籌推動(dòng)上市、債券、行業(yè)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)、派出機(jī)構(gòu)等重點(diǎn)系統(tǒng)建設(shè)，為風(fēng)險(xiǎn)防控、打擊非法金融活動(dòng)等重點(diǎn)工作提供數(shù)據(jù)支持，推動(dòng)行業(yè)科技建設(shè)自主可控，確保關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施安全穩(wěn)定運(yùn)行。大商所完善風(fēng)控工具箱，強(qiáng)化重點(diǎn)品種風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)跟蹤，加快推進(jìn)數(shù)據(jù)治理、應(yīng)用和核心系統(tǒng)升級(jí)改造。提升科技監(jiān)管能力，增強(qiáng)監(jiān)測(cè)分析跨境交易、高頻交易、量化交易能力，依法從嚴(yán)打擊違法違規(guī)行為。中證數(shù)據(jù)進(jìn)一步提高對(duì)服務(wù)支持監(jiān)管工作趨勢(shì)性、規(guī)律性的認(rèn)識(shí)，以“三跨”風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)分析為重要抓手，完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)分析體系，持續(xù)提升數(shù)據(jù)質(zhì)量，夯實(shí)科技監(jiān)管的數(shù)據(jù)“地基”。