本報記者 劉釗

    5月10日，青島證監局召開2023年轄區證券基金期貨機構監管工作會議。青島證監局黨委書記、局長殷志誠出席會議并作主題報告，青島證券期貨業協會負責人介紹了2023年工作重點，轄區行業代表進行了交流發言。會議采取“現場+線上”相結合的方式舉行，轄區232家證券基金期貨經營機構負責人、合規負責人約480人現場或視頻參加會議。

    回顧2022年，轄區證券基金期貨經營機構運營總體穩健、規模穩步增長，治理更加規范、風險持續收斂，轉型成效初顯、市場活力增強。轄區各機構牢記行業功能使命，堅守服務實體經濟和財富管理的初心，積極推進業務轉型，實現了服務實體經濟能力和行業整體實力的雙提升。

    會議指出，青島證監局將堅持守正創新，深入落實機構監管轉型要求，推動轄區行業機構高質量發展。一是全力做好全面實行股票發行注冊制改革相關工作，層層推進“注冊制在青島·青島資本力量”系列主題活動，進一步壓實中介機構“看門人”責任，壯大長期專業投資力量。二是以促進功能發揮為牽引，鼓勵轄區行業機構差異化、特色化發展。三是以提升監管有效性為中心，切實提升機構監管前瞻性、精準性、震懾性和引領性。四是以不發生重大風險事件為底線，切實維護轄區穩定。五是以行業文化建設為抓手，夯實機構內生規范基礎。

    會議強調，轄區機構要準確把握行業發展形勢，清醒認識存在的問題，直面風險和挑戰，精準把握發展機遇，努力推動高質量發展再上新臺階。一是要堅持回歸本源，提升服務實體經濟能力。要聚焦支持科技創新，積極支持更多關鍵核心技術和“卡脖子”領域企業登陸資本市場；聚焦服務青島24條重點產業鏈，為戰略性新興產業發展提供全產業鏈綜合服務；聚焦投融資平衡發展，持續提升財富管理服務水平，擴大權益類產品供給。

    二是要堅定推進轉型，促進機構功能發揮。證券公司要持續提升投行執業質量，真正選出優質公司；基金公司要提升核心投研能力，擴大投研隊伍和管理半徑；期貨公司要突出產業導向，大力培育產業客戶；咨詢和獨銷機構要提高專業化、個性化服務能力；分支機構要夯實比較優勢，深耕青島市場。

    三是要堅持嚴守底線，夯實規范發展基礎。要守嚴“看門人”職責，強化保薦能力、定價能力、承銷能力和內部控制體系；持續提升治理水平，加強黨的領導，強化股權管理，健全“三會一層”；提升合規風控管理水平，嚴格落實全面風險管理、全員合規、全流程質控要求；深入落實投資者保護，提高投資者教育質效。

    四是要堅持穩字當頭，牢牢守住風險底線。要堅持把穩健作為行業的經營底色和鮮明特質，確保流動性安全、業務安全、系統安全和聲譽安全，確保業務活動與各方面能力相匹配。

    五是要堅守核心價值，突出文化引領作用。要堅持黨建引領，制度先行，將黨的領導、文化建設的核心要求嵌入公司治理、發展戰略、業務流程之中；優化激勵約束機制，摒棄短期導向、規模情結、牌照情結和排名喜好；落實行業機構廉潔從業主體責任，從嚴加強員工行為管理，培育健康行業文化。

    會后，青島證監局指導青島證券期貨業協會分別召開了轄區證券機構座談交流會和期貨機構座談交流會，邀請行業頭部機構有關負責人分享經驗做法，組織轄區機構代表交流特色化發展實踐和路徑，進一步助推轄區機構發揮專業優勢，深入探索差異化特色化發展道路，實現自身高質量發展。

（編輯 李波）