北京威諾律師務(wù)所律師楊兆全：投資者保護(hù)力度仍需加強(qiáng)

    ■本報(bào)記者 余若晰

    北京威諾律師務(wù)所律師楊兆全在會(huì)上就投資者保護(hù)和監(jiān)管執(zhí)法兩部分內(nèi)容提出看法。

    楊兆全長(zhǎng)期從事證券投資者保護(hù)的法律事務(wù)，2007年曾向聯(lián)合國(guó)提出要設(shè)立“投資者保護(hù)日”。

    他認(rèn)為，在《證券法》的條文中，關(guān)于投資者保護(hù)的條文有進(jìn)一步完善的空間。

    在楊兆全看來(lái)，投資者保護(hù)這一章節(jié)，應(yīng)該按照投資者保護(hù)的原則、投資者的權(quán)利、投資者保護(hù)的措施這樣的邏輯來(lái)書寫條文。同時(shí)，目前涉及到投資者保護(hù)權(quán)益的條款表述也不全面，有進(jìn)一步完善的空間。

    關(guān)于執(zhí)法的問(wèn)題，楊兆全主要談到了三項(xiàng)內(nèi)容：首先，新的修訂草案里，處罰數(shù)額的合理性、協(xié)調(diào)性要慎重。不是處罰的數(shù)額越高越好。其次，證監(jiān)會(huì)查處案件，應(yīng)當(dāng)規(guī)定時(shí)限。不能一個(gè)案件長(zhǎng)期拖而不決。一般案件應(yīng)該在一年內(nèi)完成，并出具結(jié)論，需要延長(zhǎng)的再通過(guò)程序延長(zhǎng)。最后，證監(jiān)會(huì)查處案件，如果發(fā)現(xiàn)構(gòu)成犯罪，要移送有關(guān)司法部門。這個(gè)規(guī)定執(zhí)行的過(guò)程中出現(xiàn)了新問(wèn)題。證監(jiān)會(huì)已經(jīng)對(duì)一個(gè)主體進(jìn)行了處罰，是否有權(quán)力再把它移送到公安機(jī)關(guān)，或者證監(jiān)會(huì)查處了一個(gè)機(jī)構(gòu)，構(gòu)成了犯罪，是不是要移送到公安機(jī)關(guān)，而不是要等到處罰之后再移送。目前這個(gè)問(wèn)題法律上沒(méi)有明確規(guī)定。