中信建投證券公司執(zhí)委、首席律師丁建強：堅持立法初心 激發(fā)市場活力

    ■本報記者 余若晰

    中信建投證券公司執(zhí)委、首席律師丁建強在會上建議，放開證券從業(yè)人員買賣股票，同時修改先行賠付有關(guān)規(guī)定。

    《證券法》第一條就已經(jīng)開宗明義，明確了“促進社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展”這樣的立法目的之一。在丁建強看來，《證券法》的修改，應(yīng)當能夠達到激發(fā)市場活力的效果，才符合促進經(jīng)濟發(fā)展的立法目的。

    他認為，應(yīng)當取消證券從業(yè)人員買賣股票的限制。在他看來，禁止證券從業(yè)人員買賣股票的理由無非就是證券從業(yè)人員可能獲得信息優(yōu)勢，或者搶占客戶、委托人的交易機會，從而破壞公正秩序。在從業(yè)人員炒股問題上，“宜疏不宜堵”。不能因為可能出現(xiàn)違規(guī)，就全面、全員禁止，而應(yīng)該有針對性的禁止。

    他對先行賠付條款也提出了意見。他說，先行賠付制度無法達到快速定紛止爭的目的，也不利于培養(yǎng)理性投資者，還可能異化為保薦人的“剛性兌付”義務(wù)。建議對條款修改。

    此外，丁建強還建議修改三審稿中新增的“證券公司與普通投資者的強制調(diào)解義務(wù)”。

    “本次《證券法》修訂草案三審稿的第六章專章規(guī)定了投資者保護機制和相關(guān)規(guī)則，我認為這很有必要，例如：增加的券商的適當性管理義務(wù)、舉證責(zé)任倒置等規(guī)則，都在很大程度上保護投資者的利益。”但是對于104條文中規(guī)定，券商不得拒絕普通投資者提出的調(diào)解請求，他認為可以做修改。