證監(jiān)會部署第三批專項執(zhí)法案件 劍指未披露年報違法行為

    本報記者 左永剛

    7月13日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉表示，證監(jiān)會稽查部門聯(lián)合上市公司監(jiān)管、會計監(jiān)管部門部署第三批專項執(zhí)法案件，查處未按期披露2017年年報的違法行為。證監(jiān)會嚴(yán)肅查處未按期披露2017年年度報告行為，集中查處了9家未按期披露2017年年度報告的上市公司。

    據(jù)介紹，上市公司未按期披露年報，與公司治理存在缺陷、高管不勤勉盡責(zé)密切相關(guān)，可能存在重大事項，或違法違規(guī)行為。證監(jiān)會將加大對隱藏違法違規(guī)行為的嚴(yán)厲打擊。

    證監(jiān)會對6宗案件作出處罰 2宗信披案件分別涉及珠海中富和爾康制藥

    本報記者 左永剛

    近日，證監(jiān)會對1宗操縱市場案作出行政處罰，上海證監(jiān)局對1宗內(nèi)幕交易案作出處罰，廣東證監(jiān)局對一宗信息披露違法違規(guī)案件作出處罰，陜西證監(jiān)局對1宗內(nèi)幕交易案作出處罰，湖南證監(jiān)局對1宗信息披露違法違規(guī)案作出處罰，山西證監(jiān)局對1宗期貨公司違反風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)案作出處罰。

    廣東證監(jiān)局的一宗信息披露違法違規(guī)案，涉及珠海中富；湖南證監(jiān)局的1宗信息披露違法違規(guī)案涉及爾康制藥。

    證監(jiān)會釋疑138號文修改適用情形 闡釋中介非涉案業(yè)務(wù)掛鉤機(jī)制

    本報記者 左永剛

    7月13日，中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉?qū)Α蛾P(guān)于修改〈中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實(shí)施程序規(guī)定〉的決定》相關(guān)條款進(jìn)行了釋疑，明確了適用的情形。

    此前，6月12日，市場傳聞證監(jiān)會通知暫停收立信、瑞華、眾華、興華、致同、大華六家會計師事務(wù)所的首發(fā)和再融資材料。

    上述一些機(jī)構(gòu)在解釋相關(guān)情況時表示，此次暫停受理是由于138號文出臺后，關(guān)于時間書點(diǎn)、同類業(yè)務(wù)等具體的解釋性的文件在監(jiān)管部門內(nèi)部存在分岐。

    138號文是指證監(jiān)會在4月13日發(fā)布的《關(guān)于修改〈中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實(shí)施程序規(guī)定〉的決定》，自2018年4月23日起施行。

    在修訂中，證監(jiān)會新增了部分內(nèi)容，第十五條第一款“申請人有下列情形之一的，作出不予受理申請決定”中，增加兩項分別作為該款第（三）、（四）項：“（三）為申請人制作、出具有關(guān)申請材料的證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)因涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)立案調(diào)查，或者被司法機(jī)關(guān)偵查，尚未結(jié)案，且涉案行為與其為申請人提供服務(wù)的行為屬于同類業(yè)務(wù)或者對市場有重大影響”；“（四）為申請人制作、出具有關(guān)申請材料的證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員因涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)立案調(diào)查，或者被司法機(jī)關(guān)偵查，尚未結(jié)案，且涉案行為與其為申請人提供服務(wù)的行為屬于同類業(yè)務(wù)或者對市場有重大影響。