1月7日晚間，光大證券股份有限公司（下稱光大證券）發(fā)布公告稱，于2022年1月7日收到上海證監(jiān)局下發(fā)的《關(guān)于對光大證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》。

    光大證券方面對中國證券報記者回應(yīng)稱，公司將本著對投資者負(fù)責(zé)的態(tài)度，認(rèn)真對待監(jiān)管函中的問題，并進(jìn)一步強(qiáng)化合規(guī)意識、責(zé)任意識，不斷完善公司內(nèi)部控制機(jī)制，進(jìn)一步提升公司治理水平，提高公司信息披露質(zhì)量，切實維護(hù)公司及全體股東合法利益，推動公司持續(xù)規(guī)范、健康發(fā)展。

    據(jù)公告，上海證監(jiān)局表示，光大證券存在重大合同披露不及時，重大事件進(jìn)展披露不及時，業(yè)績預(yù)告信息披露不準(zhǔn)確、不充分，重大交易披露不完整，個別公司債券受托管理階段未勤勉盡責(zé)等問題。

    根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第40號）第五十九條第三項、《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號）第五十二條第三項、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會令第113號）第五十八條規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對光大證券采取出具警示函的監(jiān)管措施。