中原證券上升5個(gè)級(jí)別，D類兩家分別為華信證券和網(wǎng)信證券

    ■本報(bào)記者 王思文

    7月26日晚間，證監(jiān)會(huì)公布2019年證券公司分類結(jié)果。

    《證券日?qǐng)?bào)》記者梳理2019年證券公司分類結(jié)果發(fā)現(xiàn)，2019年全行業(yè)共有98家證券公司參與此次分類評(píng)價(jià)。其中，38家證券公司被評(píng)為A類，A類AAA級(jí)仍虛位以待，A類AA級(jí)有10家，較去年減少2家，A類A級(jí)有28家，與去年持平；50家證券公司被評(píng)為B類，B類BBB級(jí)有28家，BB級(jí)有12家，B級(jí)有10家；8家券商被評(píng)為C類，C類CCC級(jí)有5家，CC級(jí)有2家，C級(jí)有1家。

    A類AA級(jí)的10家券商分別是（按公司名稱拼音順序排序）：國泰君安、國信證券、海通證券、華泰證券、平安證券、天風(fēng)證券、招商證券、中金公司、中信建投、中信證券。

    此外，值得注意的是，今年首次出現(xiàn)了2家D類評(píng)級(jí)券商，分別為華信證券和網(wǎng)信證券。往前追溯，2018年華信證券成為首家D類評(píng)級(jí)券商，而2018年以前未有D類評(píng)級(jí)券商的出現(xiàn)。

    據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》記者統(tǒng)計(jì)，相較于2018年，有19家券商級(jí)別上升。其中，中原證券上升5個(gè)級(jí)別，幅度最大。2018年證券公司分類結(jié)果顯示，中原證券評(píng)級(jí)由A級(jí)跌落至C級(jí)，被下調(diào)了6個(gè)級(jí)別，成為2018年評(píng)級(jí)降幅最大的券商。今年，中原證券由C級(jí)升至BBB級(jí)。

    此外，中山證券由CCC升至BBB，上調(diào)3個(gè)級(jí)別；還有4家券商上調(diào)2個(gè)級(jí)別。

    與此同時(shí)，有28家券商級(jí)別被下調(diào)，評(píng)級(jí)降幅最大的是國融證券，下調(diào)5個(gè)級(jí)別，由BBB級(jí)降至C級(jí)；網(wǎng)信證券由CCC降至D，被下調(diào)了3個(gè)級(jí)別。

    證監(jiān)會(huì)表示，證券公司分類結(jié)果不是對(duì)證券公司資信狀況及等級(jí)的評(píng)價(jià)，而是證券監(jiān)管部門根據(jù)審慎監(jiān)管的需要，以證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和合規(guī)管理水平，對(duì)證券公司進(jìn)行的綜合性評(píng)價(jià)，主要體現(xiàn)的是證券公司合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制的整體狀況。

    根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個(gè)級(jí)別。A、B、C三大類中各級(jí)別公司均為正常經(jīng)營(yíng)公司，其類別、級(jí)別的劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理能力及合規(guī)管理水平的相對(duì)水平。D類、E類公司分別為潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過公司可承受范圍。