本報記者 侯捷寧

    為促進證券公司擬任及新任高管增強專業本領，熟悉監管規定和要求，強化風險及合規意識，提升高管隊伍綜合素質，《證券日報》記者了解到，2018年12月6-7日中國證券業協會在北京舉辦了證券公司擬任及新任高級管理人員培訓班。中國證監會機構部副主任吳孝勇、中國證券業協會黨委書記、執行副會長安青松出席培訓開班并講話。來自55家證券公司的擬任及新任高級管理人員共109人參加了培訓。

    安青松在開班講話中表示，證券業是改革開放的重要成果之一，要繼續走在新時代改革開放前列，必須由高速增長轉向高質量發展。推動證券業高質量發展，需要跨越外部環境、市場結構、自身發展三道關口。從外部環境而言，是積極應對和適應全球化新趨勢、經濟新常態和金融新格局；從市場結構而言，是推動解決我國資本市場發展不平衡不充分的突出矛盾，改變“四大四小”的結構性問題，即“大市場小行業”、“大場內小場外”、“大公募小私募”、“大管制小自律”；從自身發展而言，是積極應對經營業績下滑、股票質押風險爆發、債券違約風險聚集等挑戰，回歸本源，優化結構，增強服務實體經濟的能力。

    安青松指出，行業高質量發展必須解決好三個問題：一是找準站位與站隊，提高政府、市場對行業的信任度。證券行業要提高政治站位，增強服務實體經濟能力，促進現代化經濟體系建設，自覺向服務國家發展戰略站隊，建立政府、市場和行業良性互動的信任基礎。二是堅持定位與定力，回歸本源，優化結構。相對全球第二大規模的資本市場，證券公司規模普遍較小。黨的十九大報告明確提出提高直接融資比重、促進多層次資本市場健康發展的任務要求。證券業發展任重道遠，應當保持發展定位和定力，堅持守正創新，在提高資源配置效率、激發市場活力和做好風險管理上提高專業能力。三是堅定方向與方位，推動行業高質量發展。既要找準出發點，不斷加強投資銀行能力建設，發揮好資本市場樞紐功能；又要找準前進方向，深刻理解金融科技、技術進步對經濟生態、人文生態、金融生態的深遠影響，探索向金融科技深度轉型。

    吳孝勇介紹了近期幾項重點法規制度建設情況，并表示：一是支持證券公司“走出去”，走向海外市場。二是支持證券行業創新發展。三是要規范發展證券公司的私募資產管理業務。四是要推動行業信息技術的規范應用。五是要積極推動行業的合規水平進一步提升。六是要樹立行業廉潔從業的生態環境。

    培訓期間，來自證監會機構部、債券部、稽查總隊、中國證券業協會等部門和單位的相關負責人就《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立收購參股經營機構管理辦法》、證券公司高管任職資格及日常監管、《證券經營機構資管細則》、新業務開展綜合情況及監管要求、證券公司合規管理、《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》、證券公司信息技術發展與監管、交易所債券市場高質量發展與風險防控、證券公司履行脫貧攻堅等社會責任相關工作、證券公司金融工具估值與減值指引執行中的相關問題、證券稽查執法動態及典型案例等內容進行了講解。