本報(bào)記者 謝若琳

    見(jiàn)習(xí)記者 毛藝融

    10月20日，為完善多層次資本市場(chǎng)制度體系，推動(dòng)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)規(guī)范健康發(fā)展，證監(jiān)會(huì)起草了《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管指引第1號(hào)—登記結(jié)算（征求意見(jiàn)稿）》《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管指引第2號(hào)—區(qū)塊鏈建設(shè)（征求意見(jiàn)稿）》《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管指引第3號(hào)—數(shù)據(jù)治理和信息報(bào)送（征求意見(jiàn)稿）》，并向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

    《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管指引第1號(hào)—登記結(jié)算（征求意見(jiàn)稿）》以相關(guān)法律法規(guī)為基礎(chǔ)，適當(dāng)借鑒滬深北交易所及新三板等全國(guó)性證券交易場(chǎng)所的登記結(jié)算業(yè)務(wù)模式，結(jié)合區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的實(shí)際情況與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，建立了包括初始登記、變更登記、退出登記、清算交收、其它服務(wù)、市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)自律管理等在內(nèi)的基本業(yè)務(wù)規(guī)范框架，明確了區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)登記結(jié)算業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍、基本要求。一是明確登記結(jié)算機(jī)構(gòu)功能定位，強(qiáng)化機(jī)構(gòu)責(zé)任。二是突出監(jiān)管賦能和金融科技保障，結(jié)合區(qū)塊鏈建設(shè)統(tǒng)一登記要素。三是明確參與各方的責(zé)任。四是求同存異，便利多層次資本市場(chǎng)間對(duì)接。

    根據(jù)2020年證監(jiān)會(huì)重點(diǎn)工作安排，區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)啟動(dòng)了區(qū)塊鏈建設(shè)試點(diǎn)工作并逐步擴(kuò)大試點(diǎn)地區(qū)，目前已有25個(gè)地區(qū)納入試點(diǎn)名單。2021年10月份，中央網(wǎng)信辦聯(lián)合16個(gè)部委組織開(kāi)展國(guó)家區(qū)塊鏈創(chuàng)新應(yīng)用試點(diǎn)，由證監(jiān)會(huì)牽頭“區(qū)塊鏈+股權(quán)市場(chǎng)”特色領(lǐng)域試點(diǎn)工作，10家區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)納入國(guó)家區(qū)塊鏈創(chuàng)新應(yīng)用試點(diǎn)名單。

    《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管指引第2號(hào)—區(qū)塊鏈建設(shè)》以推動(dòng)資源整合、服務(wù)中小微企業(yè)、強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控、增強(qiáng)監(jiān)管能力、保障金融安全為應(yīng)用導(dǎo)向，對(duì)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)區(qū)塊鏈建設(shè)和運(yùn)營(yíng)安全提出了具體要求。一是提高基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平，彌補(bǔ)短板。二是發(fā)揮新型數(shù)字技術(shù)包容靈活優(yōu)勢(shì)，激發(fā)創(chuàng)新活力。三是上鏈增信，便利多層次資本市場(chǎng)間聯(lián)通。此外，還明確了各方主體職責(zé)、地方業(yè)務(wù)鏈建設(shè)技術(shù)指標(biāo)、地方業(yè)務(wù)鏈技術(shù)運(yùn)維和運(yùn)營(yíng)安全、業(yè)務(wù)智能合約化、數(shù)據(jù)可信共享、創(chuàng)新服務(wù)整合等方面的要求。

    《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管指引第3號(hào)—數(shù)據(jù)治理和信息報(bào)送》以推動(dòng)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)規(guī)范創(chuàng)新發(fā)展為目標(biāo)，結(jié)合區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)區(qū)塊鏈建設(shè)工作有關(guān)要求，對(duì)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)數(shù)據(jù)治理以及信息報(bào)送的范圍、方式、時(shí)效性，以及相關(guān)主體責(zé)任和監(jiān)督管理等方面提出了具體要求。一是打造新一代金融基礎(chǔ)設(shè)施，推動(dòng)數(shù)字化轉(zhuǎn)型。二是提煉升華數(shù)據(jù)治理工作經(jīng)驗(yàn)。三是細(xì)化信息顆粒度，為穿透監(jiān)管打好基礎(chǔ)。監(jiān)管大數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)的數(shù)據(jù)報(bào)表功能，能夠有效優(yōu)化監(jiān)管基礎(chǔ)統(tǒng)計(jì)工作，從而更好進(jìn)行數(shù)據(jù)深度核查驗(yàn)證，甄別潛在風(fēng)險(xiǎn)。此外，數(shù)據(jù)報(bào)表可與地方金融監(jiān)管部門(mén)實(shí)現(xiàn)鏈上共享，提升央地協(xié)同監(jiān)管效能。