證券時報記者 朱凱

    7月18日至22日，上海證券交易所第十二次會員大會以非現場方式召開。121家會員出席大會，通過網絡投票方式表決相關議題，并對上交所各項工作提出反饋意見，另外3家特別會員列席大會。會議期間，各位會員代表認真審議各項議題，積極行使權利，獻計獻策，很好地履行了職責。

    會議審議通過了上交所第五屆理事會2021年工作報告、總經理2021年工作報告、第三屆監事會2021年工作報告、上交所2021年度財務決算及2022年度財務預算報告等。

    上交所總經理2021年工作報告指出，年初，證監會系統工作會議已對全年重點工作任務進行了部署。方向和要求已經明確，關鍵是抓好落實。上交所將繼續堅持穩中求進工作總基調，按照證監會黨委統一部署，在上交所黨委的帶領下，在廣大會員的共同支持下，以巡視整改為上交所高質量發展的契機，扎實做好改革發展穩定各項工作，以優秀業績迎接黨的二十大勝利召開。

    一是堅持穩字當頭，全力維護市場平穩運行。貫徹落實證監會黨委“三穩三進”的工作要求，提高工作的主動性預見性，全力營造穩定的市場環境。加強安全生產，全方位強化對設備、系統運行、網絡、供應鏈等的安全防護，嚴格流程管理和業務操作，保障核心交易系統和業務安全運行。著力穩市場，加強宏觀研判，健全風險監測預警機制，強化市場走勢預研預判，及時主動報告，堅決防止市場大起大落、快上快下。

    二是進一步發揮科創板改革試驗田作用，做好穩步推進注冊制改革的各項準備。推進發行上市審核流程再造，加強對重大復雜敏感項目的審核把關，推動審核注冊環節的高效銜接。落地實施做市商機制，提升科創板市場定價效率和流動性。持續深化發行承銷制度改革，進一步強化發行定價市場化約束機制。健全發行上市廉政風險防范機制，嚴格執行回避、輪崗、離職、與監管對象交往、投資行為管理等制度。

    三是服務經濟高質量發展，有效助力“穩增長”。心懷“國之大者”，加大對科技創新、制造業和中小企業等重點領域的支持力度。推進交易所與銀行間債券市場基礎設施互聯互通，擴大基礎設施公募REITs規模，探索將試點范圍向住房租賃、新基建等領域推廣，促進ETF市場發展，擴大集合申購試點。進一步豐富指數體系，穩步擴大指數與指數化產品規模。對市場服務實行清單式管理，提高服務重點“硬科技”后備企業、重點央企、重點股權投資機構的精準性綜合性。進一步明確責權清單，不斷優化完善簡明友好規則體系。

    四是加強一線監管與重點領域風險防控，促進市場持續健康發展。堅持“四個敬畏、一個合力”的監管理念，做實做細一線監管與風險防范工作。對特定敏感領域融資并購活動從嚴監管，前移關口，把好入口關。強化ST公司交易行為監管，加大信息披露和股價異動聯動監管力度，精準打擊“炒小炒差”等嚴重投機炒作行為。

    穩妥推動風險類公司出清，確保風險公司規模不反彈。做好空殼公司、問題公司集中出清的應對準備，做到早排查、早預警、早協調。緊盯重點領域、重點地區，強化債券風險監測預警和違約處置，穩步壓縮存量風險。

    五是推動數字化轉型逐步落地，提升監管數字化智能化水平。啟動第四代核心交易系統研發工作，完成G4架構定型，穩步推進各類系統的升級改造。繼續強化業務流程管理系統交易業務運行中樞功能，進一步提升運維管理的規范性、可靠性和效率。將監管畫像系統提升為所級系統，推廣至股票和債券發行、會計監管、內部管理等領域。探索會員、公司業務“一網通辦”，進一步便利市場主體開展業務。加強數據分析師團隊建設，擴大分析師試點派駐范圍。

    六是大力強化內控合規，嚴格日常管理。完成“深改12條”相關任務，抓緊推進并加強總結評估。完善督查機制，改進督辦方式，提升“抓落實”的實效。加強采購管理，全面落實采購新機制，做好流程重塑等工作。從嚴從細從實抓好日常管理，及時發現、制止、查處不合規行為。加大內部審計監督力度，對重大項目、重大財務事項等重點領域的內部審計監督保持常態化。