昨日，中國證監(jiān)會(huì)公布了2021年法治政府建設(shè)情況。證監(jiān)會(huì)表示，將持續(xù)深入推進(jìn)資本市場(chǎng)法治政府建設(shè)，持續(xù)深化以全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制為主線的資本市場(chǎng)改革，進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度建設(shè)，打造一個(gè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)。

    證監(jiān)會(huì)表示，2021年證監(jiān)會(huì)夯實(shí)資本市場(chǎng)基礎(chǔ)法律制度，完善資本市場(chǎng)制度體系。資本市場(chǎng)基礎(chǔ)性制度得到體系化改善，資本市場(chǎng)法律體系“四梁八柱”基本建成。推動(dòng)北京證券交易所設(shè)立開市，完善多層次資本市場(chǎng)制度體系。進(jìn)一步完善注冊(cè)制制度機(jī)制，為在全市場(chǎng)實(shí)行注冊(cè)制改革創(chuàng)造條件。推動(dòng)完善資本市場(chǎng)重要制度規(guī)則，全年出臺(tái)規(guī)章14件，規(guī)范性文件36件。開展上市公司監(jiān)管法規(guī)體系整合工作，證監(jiān)會(huì)現(xiàn)行關(guān)于上市公司監(jiān)管的部門規(guī)章以下層級(jí)規(guī)則、滬深交易所現(xiàn)行關(guān)于上市公司監(jiān)管的自律監(jiān)管規(guī)則減少60%，形成上下銜接、有機(jī)互動(dòng)、層次分明、內(nèi)容趨于一致的法規(guī)體系。

    證監(jiān)會(huì)還推進(jìn)“放管服”改革，切實(shí)履行法定職責(zé)。深化行政審批制度改革，依法依規(guī)履行股票發(fā)行核準(zhǔn)職責(zé)和發(fā)行注冊(cè)程序，全年核準(zhǔn)或同意注冊(cè)首次公開募集（IPO）企業(yè)共484家，新上市企業(yè)合計(jì)融資5926.17億元；546家企業(yè)完成再融資（含核準(zhǔn)和同意注冊(cè)），融資9602.73億元；核準(zhǔn)70家企業(yè)的境外融資行政許可申請(qǐng)，28家企業(yè)完成境外發(fā)行，合計(jì)融資1218.03億港元。持續(xù)優(yōu)化行政許可及備案工作，深化市場(chǎng)產(chǎn)品創(chuàng)新，提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力。合并深圳證券交易所主板與中小板，優(yōu)化板塊結(jié)構(gòu)，更好滿足不同發(fā)展階段企業(yè)的融資需求。推進(jìn)公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（REITs）試點(diǎn)成功落地，全年共有11只試點(diǎn)基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs順利上市，募集資金超過300億元。指導(dǎo)期貨交易所完善規(guī)則體系，新上市4個(gè)期貨期權(quán)品種，主要產(chǎn)品的完整性進(jìn)一步提高，設(shè)立廣州期貨交易所，積極穩(wěn)妥推進(jìn)期貨市場(chǎng)建設(shè)。

    在落實(shí)“零容忍”要求，依法全面從嚴(yán)治市方面，證監(jiān)會(huì)加強(qiáng)資本市場(chǎng)“零容忍”制度建設(shè)，成立打擊資本市場(chǎng)違法活動(dòng)協(xié)調(diào)工作小組、建立最高人民檢察院派駐證監(jiān)會(huì)的工作機(jī)制等多項(xiàng)任務(wù)已經(jīng)完成或取得重要進(jìn)展，“零容忍”打擊證券違法活動(dòng)工作取得明顯成效。從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)，加強(qiáng)大案要案懲治和重點(diǎn)領(lǐng)域執(zhí)法。全年共辦理案件609起，案發(fā)數(shù)量連續(xù)3年下降，證券市場(chǎng)違法多發(fā)高發(fā)勢(shì)頭得到初步遏制。全年作出處罰決定371項(xiàng)，罰沒款金額45.53億元，市場(chǎng)禁入95人次，向公安機(jī)關(guān)移送和通報(bào)涉嫌證券期貨犯罪案件線索177起，會(huì)同公安部、最高人民檢察院聯(lián)合部署專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)，進(jìn)一步加強(qiáng)證券執(zhí)法司法合力。強(qiáng)化日常監(jiān)管，促進(jìn)市場(chǎng)主體依法規(guī)范運(yùn)作。全年對(duì)上市公司及相關(guān)方、非上市公眾公司分別采取行政監(jiān)管措施709家次、211次。加強(qiáng)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管，全年對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、私募機(jī)構(gòu)分別采取行政監(jiān)管措施194家次、378家次。加大中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管力度，開展以質(zhì)量管理為核心的會(huì)計(jì)師事務(wù)所專項(xiàng)審計(jì)監(jiān)管，持續(xù)加強(qiáng)對(duì)律師事務(wù)所及律師從事證券法律業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查工作，壓實(shí)“看門人”責(zé)任。

    在防范化解資本市場(chǎng)重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)方面，證監(jiān)會(huì)夯實(shí)行政執(zhí)法制度基礎(chǔ)，完善稽查執(zhí)法程序規(guī)范，優(yōu)化監(jiān)管效能，建立健全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制。

    推進(jìn)對(duì)上市公司、非上市公眾公司、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)等市場(chǎng)主體的分類監(jiān)管，扎實(shí)推進(jìn)上市公司治理專項(xiàng)行動(dòng)，嚴(yán)肅處置資金占用、違規(guī)擔(dān)保問題。建立健全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制，完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)，密切跟蹤股票質(zhì)押、融資融券、債券違約、私募基金等重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)變化，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線。完善誠信建設(shè)制度機(jī)制，推進(jìn)資本市場(chǎng)誠信約束和激勵(lì)。

    此外，證監(jiān)會(huì)還強(qiáng)化對(duì)行政權(quán)力的監(jiān)督和制約，切實(shí)防范權(quán)力濫用。健全多元化糾紛解決機(jī)制，保護(hù)投資者合法權(quán)益，推動(dòng)首單證券糾紛特別代表人訴訟成功落地，完善證券期貨糾紛多元化解機(jī)制，持續(xù)高標(biāo)準(zhǔn)做好投資者訴求處理工作，積極推動(dòng)投資者賠償救濟(jì)實(shí)踐。健全科技監(jiān)管體系，提升資本市場(chǎng)法治建設(shè)數(shù)字化水平，加強(qiáng)大數(shù)據(jù)應(yīng)用，提升決策和執(zhí)法效能。建立涉案賬戶信息數(shù)據(jù)庫，研發(fā)案件信息收集和分析軟件，推進(jìn)調(diào)查與科技融合，提升案情研判的精準(zhǔn)性和效率，提高監(jiān)管執(zhí)法效能。

    證監(jiān)會(huì)表示，2022年將堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹落實(shí)黨的十九大和十九屆歷次全會(huì)精神，中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議，中央全面依法治國委員會(huì)第一次、第二次、第三次會(huì)議以及中央全面依法治國工作會(huì)議精神，全面貫徹習(xí)近平法治思想，完整準(zhǔn)確全面貫徹新發(fā)展理念，服務(wù)構(gòu)建新發(fā)展格局和高質(zhì)量發(fā)展，持續(xù)深入推進(jìn)資本市場(chǎng)法治政府建設(shè)；持續(xù)深化以全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制為主線的資本市場(chǎng)改革，進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度建設(shè)；突出放管結(jié)合，認(rèn)真履行監(jiān)管職責(zé)，引導(dǎo)、鼓勵(lì)市場(chǎng)產(chǎn)品創(chuàng)新；嚴(yán)格落實(shí)《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見》，健全證券執(zhí)法司法體制機(jī)制，嚴(yán)厲打擊資本市場(chǎng)違法行為；為打造一個(gè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)法治保障，以優(yōu)異成績(jī)迎接黨的二十大勝利召開。