北京證監局日前一口氣開出8張罰單。

    這其中，知名“牛散”、福建前首富陳發樹攜家人違規舉牌被出具警示函，還有公司高管因違反承諾減持被記入誠信檔案，有機構因證券投資咨詢業務中違規而被采取責令改正的監管措施。

    市場人士認為，這是監管部門提升資本市場治理能力的具體體現，持續釋放對證券違法活動“零容忍”的高壓信號。

    “牛散”陳發樹攜親屬舉牌“大牛股”

    未于3日內公告

    知名“牛散”、福建前首富陳發樹，因舉牌未及時公告遭北京證監局處罰。陳發樹此次舉牌森特股份，不僅旗下公司齊出動，還發動了家人，包括妻子林玉葉、兒子陳焱輝。森特股份在2021年累計漲幅超過470%。

    經北京證監局調查，新華都實業集團股份有限公司、新華都實業集團（上海）投資有限公司、陳發樹、林玉葉、陳焱輝與廈門新華都投資管理咨詢有限公司作為森特股份股東，互為一致行動人。2021年12月6日，陳發樹名下證券賬戶陸續買入150萬股森特股份股票，上述一致行動人合計持股比例由4.78%上升至5.06%。該持股變動信息未于3日內公告，直至2021年12月31日才對外公告；且2021年12月6日至12月29日期間，當事人名下證券賬戶繼續買賣森特股份股票，使持股比例維持在5%以上，最高至5.20%。

    北京證監局認為，上述行為違反了《上市公司收購管理辦法》（證監會令第166號）第十三條的規定，依據《上市公司收購管理辦法》（證監會令第166號）第七十五條規定，決定對其采取出具警示函的行政監管措施。

    公開資料顯示，陳發樹于1961年出生在福建安溪縣祥華鄉福洋村。16歲時他開始從農村林場向廈門銷售木材，5年后攢下第一桶金。在他的職業生涯里，經營過日雜、干過百貨、成立新華都集團，入股了紫金礦業，做過房地產開發。創業過程中，陳發樹結識了“黃金拍檔”陳景河，并于2000年9月成功入股紫金礦業，一躍成為公司第二大股東。2021年三季報顯示，陳發樹位列雷電微力、必創科技、隆基股份、久日新材等多家公司的前十大股東。

    因違反承諾減持

    飛利信董事長被出具警示函

    因違反承諾減持，楊振華被采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

    經北京證監局調查，楊振華作為飛利信董事長兼總經理，在飛利信首次公開發行時作出承諾，在任職期間每年轉讓的股份不超過其直接或間接持有的發行人股份總數的百分之二十五。根據飛利信2021年11月12日披露的《關于公司控股股東及一致行動人之楊振華先生、曹忻軍先生、陳洪順先生、王守言先生被動減持計劃實施完成的公告》顯示，司法拍賣流拍后平安信托有限責任公司申請以流拍價抵償債務，其所持飛利信股份于2021年11月11日減少3975.09萬股，占公司總股本的比例為2.77%。本次減持過戶完成后，其在2021年度合計減持5858.92萬股，占年初本人持股總數的33.80%，違反了前述承諾。

    根據相關規定，北京證監局決定對其采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

    因證券投資咨詢業務中違規

    和訊被責令改正

    和訊信息科技有限公司因業務違規被責令改正。

    經北京證監局調查，和訊信息科技有限公司在開展證券投資咨詢業務過程中，存在以下違規行為：一是證券投資顧問業務推廣和客戶招攬行為不規范，存在對過往業績進行誤導性的營銷宣傳；二是對證券投資顧問業務推廣環節留痕管理不到位。

    北京證監局指出，上述行為違反了《證券投資顧問業務暫行規定》（以下簡稱《暫行規定》）第二十四條、第二十八條第一款的規定。按照《暫行規定》第三十三條的規定，決定對其采取責令改正的監管措施。公司應在收到本決定之日起，立即開展全面整改工作，嚴格落實《暫行規定》等相關規定，切實提高業務合規管理水平，于1個月內完成整改并提交書面整改報告。

    內控存在缺陷等

    多家機構被責令改正

    此外，多家機構因內控存在缺陷等問題，被責令改正。

    其中，中國國際期貨股份有限公司存在以下問題：一是《公司章程》部分內容與法規沖突，《公司章程》在董事和高管任職期限、監事會運行等方面的要求未得到嚴格執行。二是公司內部管理資料保管不完善。北京證監局決定對公司采取責令改正的監管措施。

    九州期貨存在以下違規事實：一是未按公司制度規定對部分居間人開展盡職調查，未對居間人信息進行有效審核；二是未按照公司制度規定對部分客戶進行回訪。上述問題反映出公司居間人管理存在內控缺陷。北京證監局決定對公司采取責令改正的監管措施。劉向龍作為時任九州期貨副總經理，分管經紀業務部，負責管理公司居間人業務，對上述問題負有直接管理責任，北京證監局對其采取出具警示函的監管措施。

    此外，新時代證券因資管業務違規被北京證監局采取出具警示函監管措施。北京證監局指出，經查，新時代證券在開展資產管理業務過程中，存在向地方政府及其所屬部門提供融資，并接受地方政府及其所屬部門擔保承諾的情形。北京證監局決定，對新時代證券采取出具警示函的行政監管措施，并要求公司應嚴格按照相關法律法規要求，依法合規開展資產管理業務。