本報(bào)記者 吳曉璐

    9月18日，最高人民檢察院駐中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)檢察室（以下簡(jiǎn)稱(chēng)駐會(huì)檢察室）揭牌成立。最高人民檢察院檢察長(zhǎng)張軍、中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿共同為駐會(huì)檢察室揭牌。

    充分發(fā)揮檢察職能作用

    夯實(shí)資本市場(chǎng)法治基石

    張軍指出，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)。設(shè)立駐會(huì)檢察室，是最高檢與中國(guó)證監(jiān)會(huì)合力落實(shí)中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》“探索在中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立派駐檢察的工作機(jī)制”要求，完善證券案件檢察體制機(jī)制，促進(jìn)資本市場(chǎng)法治化建設(shè)的開(kāi)拓之舉，也是落實(shí)《中共中央關(guān)于加強(qiáng)新時(shí)代檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督工作的意見(jiàn)》，充分發(fā)揮檢察職能作用，對(duì)各類(lèi)市場(chǎng)主體予以同等司法保護(hù)的務(wù)實(shí)舉措，有利于促推依法從嚴(yán)監(jiān)管，促進(jìn)夯實(shí)資本市場(chǎng)法治基石。駐會(huì)檢察室有與監(jiān)管、金融專(zhuān)業(yè)人員溝通的便利，有利于充分發(fā)揮“駐”的優(yōu)勢(shì)，緊密結(jié)合監(jiān)督辦案，協(xié)助把脈分析公司治理、行業(yè)管理等方面的傾向性問(wèn)題和管理漏洞，通過(guò)制發(fā)檢察建議、及時(shí)發(fā)布典型案例等溯源治理舉措，促進(jìn)“辦理一案、治理一片”，把標(biāo)本兼治的工作做深做實(shí)做細(xì)。目前，最高檢正在深入推進(jìn)涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)，在落實(shí)“少捕慎訴慎押”刑事政策的同時(shí)，督促涉案企業(yè)做出合規(guī)承諾并積極整改，促進(jìn)涉案企業(yè)合規(guī)守法經(jīng)營(yíng)。涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)同樣適用于資本市場(chǎng)。

    “我們將在派駐工作中積極與執(zhí)法司法、行業(yè)監(jiān)管各方攜手推動(dòng)涉案上市公司等企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)、監(jiān)管，做到真嚴(yán)管、真厚愛(ài)。”張軍特別強(qiáng)調(diào)，要進(jìn)一步加強(qiáng)駐會(huì)檢察室自身建設(shè)，提升政治、業(yè)務(wù)和職業(yè)道德素質(zhì)，以自身高質(zhì)量履職服務(wù)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。

    全面提升

    資本市場(chǎng)執(zhí)法司法水平

    易會(huì)滿表示，派駐檢察工作機(jī)制的成功落地，充分體現(xiàn)了最高人民檢察院堅(jiān)決高效落實(shí)中央決策部署的政治站位，以及對(duì)資本市場(chǎng)執(zhí)法司法工作的高度重視和大力支持。設(shè)立駐會(huì)檢察室，有利于推動(dòng)全面提升資本市場(chǎng)執(zhí)法司法水平，有利于實(shí)現(xiàn)行政執(zhí)法與刑事司法高效銜接、增強(qiáng)打擊證券違法犯罪的合力，有利于加強(qiáng)證券執(zhí)法司法隊(duì)伍專(zhuān)業(yè)化建設(shè)，意義重大，影響深遠(yuǎn)。

    “當(dāng)前，資本市場(chǎng)正邁入高質(zhì)量發(fā)展的新階段，證監(jiān)會(huì)將深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想和習(xí)近平法治思想，加強(qiáng)與最高人民檢察院的工作協(xié)同，健全市場(chǎng)法治和基礎(chǔ)制度建設(shè)，完善資本市場(chǎng)執(zhí)法司法體系，不斷推進(jìn)資本市場(chǎng)治理體系和治理能力現(xiàn)代化，共同維護(hù)好‘三公’市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益。”易會(huì)滿說(shuō)。

    為打擊證券違法活動(dòng)

    提供堅(jiān)實(shí)的法治支持保障

    業(yè)內(nèi)人士表示，設(shè)立駐證監(jiān)會(huì)檢察室，是在證券領(lǐng)域進(jìn)一步發(fā)揮檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督功能的一項(xiàng)重要舉措，有力地構(gòu)筑和完善了有中國(guó)特色的證券執(zhí)法司法體制機(jī)制，為當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)提供了堅(jiān)實(shí)的法治支持保障，意義重大，影響深遠(yuǎn)。

    一是有利于深化證券執(zhí)法司法部門(mén)間的溝通協(xié)作。證券期貨犯罪案件查辦的專(zhuān)業(yè)性很強(qiáng)。設(shè)立駐證監(jiān)會(huì)檢察室，有利于完善最高檢與證監(jiān)會(huì)、公安部的執(zhí)法司法信息共享、案情通報(bào)、案件移送機(jī)制，加強(qiáng)重大案件的研判會(huì)商，加大案件指導(dǎo)力度，實(shí)現(xiàn)行政處罰與刑事處罰有效對(duì)接，降低溝通協(xié)調(diào)成本，促進(jìn)形成打擊證券違法犯罪的合力，切實(shí)提升執(zhí)法司法工作效能。

    二是有利于全面推動(dòng)提升資本市場(chǎng)的執(zhí)法司法水平。設(shè)立駐證監(jiān)會(huì)檢察室，有利于更好保障檢察機(jī)關(guān)全面掌握案件情況，有助于提升證券領(lǐng)域法律監(jiān)督工作質(zhì)效，強(qiáng)化對(duì)行政執(zhí)法活動(dòng)、刑事立案?jìng)刹榛顒?dòng)和審判活動(dòng)的監(jiān)督，有效幫助執(zhí)法司法部門(mén)解決問(wèn)題、補(bǔ)齊短板、提升水平，共同促進(jìn)嚴(yán)格執(zhí)法、公正司法，為加快建設(shè)規(guī)范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)提供更加堅(jiān)實(shí)的法治保障。

    三是有利于推進(jìn)證券執(zhí)法司法隊(duì)伍專(zhuān)業(yè)化建設(shè)。證券期貨違法案件專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)、法律關(guān)系復(fù)雜、辦理難度大，且涉及面廣、利益牽扯大、風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)快，對(duì)執(zhí)法、司法人員的專(zhuān)業(yè)要求高，客觀上需要專(zhuān)門(mén)化的制度機(jī)制安排。駐證監(jiān)會(huì)檢察室的設(shè)立，是著眼長(zhǎng)遠(yuǎn)、打造專(zhuān)門(mén)化證券司法體制機(jī)制的重要一環(huán)，必將為證券執(zhí)法司法隊(duì)伍專(zhuān)業(yè)化建設(shè)發(fā)揮示范、引領(lǐng)、帶動(dòng)作用，促進(jìn)提升執(zhí)法司法隊(duì)伍的證券專(zhuān)業(yè)力、專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)，為服務(wù)保障經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展、依法參與金融風(fēng)險(xiǎn)防范化解提供專(zhuān)業(yè)人才保障。

    補(bǔ)足證券領(lǐng)域刑事司法工作

    的關(guān)鍵一環(huán)

    探索在中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立派駐檢察的工作機(jī)制，是中辦、國(guó)辦聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》所明確的一項(xiàng)重要任務(wù)。

    7月6日，中辦、國(guó)辦印發(fā)的《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》提出，完善證券案件檢察體制機(jī)制。根據(jù)案件數(shù)量、人員配備等情況，研究在檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部組建金融犯罪辦案團(tuán)隊(duì)。探索在中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立派駐檢察的工作機(jī)制，通過(guò)參與案件線索會(huì)商研判、開(kāi)展犯罪，預(yù)防等，加強(qiáng)最高人民檢察院與中國(guó)證監(jiān)會(huì)、公安部的協(xié)同配合。加強(qiáng)證券領(lǐng)域檢察隊(duì)伍專(zhuān)業(yè)化建設(shè)。涉嫌重大犯罪案件移送公安機(jī)關(guān)時(shí)，同步抄送檢察機(jī)關(guān)。

    黨中央、國(guó)務(wù)院一直高度重視資本市場(chǎng)執(zhí)法司法體制機(jī)制建設(shè)，從依法高效從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的目標(biāo)出發(fā)，不斷加強(qiáng)打擊資本市場(chǎng)違法犯罪的專(zhuān)門(mén)力量配置，著力強(qiáng)化中央有關(guān)部門(mén)之間、中央與地方之間的協(xié)調(diào)銜接。

    早在2002年，公安部即設(shè)立證券犯罪偵查局，派駐證監(jiān)會(huì)辦公，主要負(fù)責(zé)偵辦全國(guó)證券犯罪案件，并協(xié)調(diào)各地公安機(jī)關(guān)經(jīng)偵部門(mén)參與證券犯罪案件的偵辦。公安部證券犯罪偵查局的設(shè)立，強(qiáng)化了行政與刑事執(zhí)法共同打擊證券期貨違法犯罪的合力，在實(shí)踐中取得良好成效。

    2007年，為有效防范和整治非法證券活動(dòng)，維護(hù)證券市場(chǎng)正常秩序，經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，由證監(jiān)會(huì)牽頭，公安部、人民銀行、原工商總局、原銀監(jiān)會(huì)并邀請(qǐng)最高人民法院、最高人民檢察院參加，成立了整治非法證券活動(dòng)協(xié)調(diào)小組，在打擊證券期貨違法犯罪、支持資本市場(chǎng)監(jiān)管等方面發(fā)揮了重要作用。

    2011年，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、證監(jiān)會(huì)聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于辦理證券期貨違法犯罪案件工作若干問(wèn)題的意見(jiàn)》，完善行政執(zhí)法與刑事司法的銜接機(jī)制，形成工作合力，不斷提升打擊證券期貨違法犯罪行為的效果。

    2016年以來(lái)，公安部將5個(gè)地方公安機(jī)關(guān)、最高人民檢察院將7個(gè)地方檢察院設(shè)立為證券期貨犯罪辦案基地，最高人民法院在全國(guó)8個(gè)中級(jí)人民法院成立“人民法院證券期貨犯罪審判基地”，進(jìn)一步整合優(yōu)勢(shì)警務(wù)、檢務(wù)和審判資源，形成“上下聯(lián)動(dòng)、區(qū)域協(xié)同”的打擊證券犯罪格局。

    此外，全國(guó)人大常委會(huì)先后批準(zhǔn)設(shè)立上海金融法院和北京金融法院，專(zhuān)門(mén)管轄金融民商事案件和涉金融行政案件，兩家金融法院成立以來(lái)，充分發(fā)揮金融審判職能，公正高效審理各類(lèi)金融案件，在構(gòu)建資本市場(chǎng)司法保護(hù)機(jī)制、服務(wù)保障金融擴(kuò)大開(kāi)放、防范金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融穩(wěn)定等方面發(fā)揮了積極作用。

    業(yè)內(nèi)人士表示，此次駐證監(jiān)會(huì)檢察室的設(shè)立，補(bǔ)足了證券領(lǐng)域刑事司法工作的關(guān)鍵一環(huán)，是近年來(lái)證券司法專(zhuān)門(mén)化建設(shè)的又一突破性進(jìn)展，構(gòu)建起更加專(zhuān)業(yè)的證券犯罪檢察機(jī)制和辦案力量，進(jìn)一步完善了具有中國(guó)特色的證券執(zhí)法司法體制機(jī)制。

    下一步重點(diǎn)任務(wù)：

    推進(jìn)證券執(zhí)法司法體制各環(huán)節(jié)高效運(yùn)行

    業(yè)內(nèi)人士表示，加強(qiáng)制度建設(shè)是治本，緊抓制度執(zhí)行是關(guān)鍵。駐證監(jiān)會(huì)檢察室設(shè)立后，資本市場(chǎng)執(zhí)法司法的專(zhuān)門(mén)體制機(jī)制已經(jīng)基本建立了起來(lái)，下一階段的關(guān)鍵任務(wù)，就是要把制度機(jī)制執(zhí)行到位，克服相關(guān)工作面臨的薄弱環(huán)節(jié)，不斷優(yōu)化行政監(jiān)管機(jī)關(guān)與司法機(jī)關(guān)之間的協(xié)作機(jī)制，加強(qiáng)專(zhuān)業(yè)力量配置，提高專(zhuān)業(yè)能力和水平，確保制度機(jī)制高效運(yùn)行。

    證監(jiān)會(huì)表示，下一步將與最高人民檢察院以及最高人民法院、公安部等保持密切協(xié)同，積極推進(jìn)依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)各項(xiàng)工作，加快健全證券執(zhí)法司法體制機(jī)制，加大對(duì)重大違法案件的查處懲治力度，推動(dòng)形成崇法守信的良好市場(chǎng)生態(tài)，為建設(shè)規(guī)范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)提供更加堅(jiān)實(shí)的法治保障。

    “建立協(xié)調(diào)機(jī)制，關(guān)鍵在于信息溝通。發(fā)揮公安機(jī)關(guān)派駐證監(jiān)會(huì)的體制優(yōu)勢(shì)和在證監(jiān)會(huì)派駐檢察機(jī)關(guān)非常重要，一方面是解決證券范圍案件專(zhuān)業(yè)化的問(wèn)題，另外一方面則是加強(qiáng)信息溝通。”中國(guó)人民大學(xué)刑事法律科學(xué)研究中心主任、中國(guó)犯罪學(xué)學(xué)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)時(shí)延安此前在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示，在打擊證券違法活動(dòng)的實(shí)踐操作中，存在行政執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)和刑事司法標(biāo)準(zhǔn)并不統(tǒng)一的現(xiàn)象，有些案件由于公安機(jī)關(guān)并不掌握詳細(xì)信息，導(dǎo)致其認(rèn)為只適用行政法，不觸及刑法。因此，‍‍在各個(gè)部門(mén)之間建立清晰的聯(lián)動(dòng)機(jī)制以及比較完善的信息交流機(jī)制，才能充分解決問(wèn)題。‍

（編輯 喬川川）