本報(bào)記者 吳曉璐

    1月28日，2021年證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)工作會(huì)議在京召開。會(huì)議深入學(xué)習(xí)貫徹黨的十九屆五中全會(huì)精神、中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議精神和中央紀(jì)委五次全會(huì)精神，全面落實(shí)“十四五”規(guī)劃建議，總結(jié)2020年工作，分析研判當(dāng)前形勢(shì)，研究部署2021年資本市場(chǎng)改革發(fā)展穩(wěn)定重點(diǎn)任務(wù)。會(huì)上，證監(jiān)會(huì)黨委書記、主席易會(huì)滿作了題為《把握新發(fā)展階段貫徹新發(fā)展理念加快推動(dòng)資本市場(chǎng)服務(wù)構(gòu)建新發(fā)展格局》的工作報(bào)告。

    會(huì)議認(rèn)為，面對(duì)疫情全球流行和復(fù)雜形勢(shì)帶來的嚴(yán)峻考驗(yàn)，證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)堅(jiān)持“建制度、不干預(yù)、零容忍”，全面加強(qiáng)黨的建設(shè)，統(tǒng)籌推進(jìn)防控疫情、深化改革、防范風(fēng)險(xiǎn)和支持經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展各項(xiàng)工作，資本市場(chǎng)總體保持了穩(wěn)健發(fā)展勢(shì)頭。堅(jiān)持特殊時(shí)期作出特別安排，體現(xiàn)監(jiān)管彈性和溫度，強(qiáng)化IPO、再融資和交易所債券市場(chǎng)融資功能，有力支持了實(shí)體經(jīng)濟(jì)加快恢復(fù)發(fā)展。創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制、新三板改革、健全退市機(jī)制等一批標(biāo)志性改革落地實(shí)施，提請(qǐng)國(guó)務(wù)院發(fā)布進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見，權(quán)益類基金管理規(guī)模創(chuàng)歷史新高，穩(wěn)步推進(jìn)資本市場(chǎng)對(duì)外開放，上市公司和投資者結(jié)構(gòu)出現(xiàn)積極變化，市場(chǎng)韌性明顯增強(qiáng)。堅(jiān)決打好防范化解重大金融風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)，上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)化解取得實(shí)質(zhì)性成效，債券違約、私募基金等重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)總體收斂。

    會(huì)議指出，在黨中央、國(guó)務(wù)院的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展穩(wěn)定恢復(fù)態(tài)勢(shì)不斷得到鞏固拓展，新發(fā)展格局的構(gòu)建、供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的深入推進(jìn)以及有利的宏觀政策環(huán)境，都為資本市場(chǎng)發(fā)展提供了堅(jiān)實(shí)支撐。但也要清醒認(rèn)識(shí)到，資本市場(chǎng)的內(nèi)外部環(huán)境仍存在諸多不確定性，風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)依然不少，必須從“十四五”的中長(zhǎng)期視角研判資本市場(chǎng)面臨的新情況新變化新特點(diǎn)，堅(jiān)持底線思維，增強(qiáng)憂患意識(shí)，著力把握好穩(wěn)與進(jìn)、系統(tǒng)統(tǒng)籌與重點(diǎn)突破、創(chuàng)新與監(jiān)管、加大法規(guī)制度供給與狠抓落地見效的關(guān)系，努力實(shí)現(xiàn)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。

    會(huì)議強(qiáng)調(diào)，做好今年工作對(duì)于資本市場(chǎng)“十四五”開好局、起好步意義重大。證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)要堅(jiān)持“建制度、不干預(yù)、零容忍”，堅(jiān)持市場(chǎng)化法治化國(guó)際化，堅(jiān)持“四個(gè)敬畏、一個(gè)合力”，深化資本市場(chǎng)改革開放，穩(wěn)步提高直接融資比重，著力提升資本市場(chǎng)治理能力，以優(yōu)異成績(jī)慶祝建黨100周年。

    一是把黨的領(lǐng)導(dǎo)優(yōu)勢(shì)和資本市場(chǎng)發(fā)展規(guī)律有機(jī)結(jié)合。科學(xué)合理保持IPO、再融資常態(tài)化，穩(wěn)定發(fā)展交易所債券市場(chǎng)，完善商品及金融期貨期權(quán)產(chǎn)品體系。完善科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)對(duì)擬上市企業(yè)股東信息披露監(jiān)管，切實(shí)加強(qiáng)監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)防范，堅(jiān)決防止資本無序擴(kuò)張。

    二是扎實(shí)推進(jìn)全面深化資本市場(chǎng)改革開放落實(shí)落地。堅(jiān)持尊重注冊(cè)制基本內(nèi)涵、借鑒國(guó)際最佳實(shí)踐、體現(xiàn)中國(guó)特色和發(fā)展階段三原則，做好注冊(cè)制試點(diǎn)總結(jié)評(píng)估和改進(jìn)優(yōu)化，加快推進(jìn)配套制度規(guī)則完善、強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)責(zé)任等工作，為穩(wěn)步推進(jìn)全市場(chǎng)注冊(cè)制改革積極創(chuàng)造條件。統(tǒng)籌抓好進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量意見和退市改革方案落地見效，嚴(yán)格退市監(jiān)管，拓展重整、重組、主動(dòng)退市等多元退出渠道。進(jìn)一步深化新三板改革。突出放管結(jié)合，深化簡(jiǎn)政放權(quán)。穩(wěn)步推進(jìn)制度型對(duì)外開放，積極推進(jìn)跨境審計(jì)監(jiān)管合作，同時(shí)加強(qiáng)開放條件下的監(jiān)管能力建設(shè)。

    三是努力保持復(fù)雜環(huán)境下資本市場(chǎng)穩(wěn)健發(fā)展勢(shì)頭。貫徹“不干預(yù)”的理念，完善市場(chǎng)內(nèi)生穩(wěn)定機(jī)制。一方面，以更大力度推進(jìn)投資端改革，加大權(quán)益類基金產(chǎn)品供給與服務(wù)創(chuàng)新力度，推動(dòng)個(gè)人養(yǎng)老金投資公募基金政策盡快落地，優(yōu)化中長(zhǎng)期資金入市環(huán)境。另一方面，加強(qiáng)宏觀形勢(shì)的跟蹤研判，密切關(guān)注市場(chǎng)流動(dòng)性變化，嚴(yán)密監(jiān)控資金杠桿水平，動(dòng)態(tài)完善應(yīng)對(duì)政策，嚴(yán)防跨市場(chǎng)跨領(lǐng)域跨境的交叉性、輸入性風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行。

    四是全面落實(shí)“零容忍”的執(zhí)法理念和打擊行動(dòng)。進(jìn)一步依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)，建立跨部委協(xié)調(diào)工作小組，加大對(duì)欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假、市場(chǎng)操縱等惡性違法違規(guī)行為的打擊力度，對(duì)有關(guān)機(jī)構(gòu)和個(gè)人的責(zé)任追究一抓到底。貫徹落實(shí)新證券法和刑法修正案（十一），配合修訂證券期貨犯罪案件刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，出臺(tái)欺詐發(fā)行股票責(zé)令回購(gòu)等配套制度。推動(dòng)期貨法立法，加快推進(jìn)行政和解辦法、上市公司監(jiān)管條例等法規(guī)制定。依法從嚴(yán)加強(qiáng)對(duì)上市公司、中介機(jī)構(gòu)等各類市場(chǎng)主體的日常監(jiān)管，優(yōu)化市場(chǎng)生態(tài)。

    五是堅(jiān)決打贏防范化解重大金融風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)持久戰(zhàn)。堅(jiān)持標(biāo)本兼治，消化存量和遏制增量并舉，排好優(yōu)先序、打好主動(dòng)仗。穩(wěn)妥化解債券違約風(fēng)險(xiǎn)，加大債券市場(chǎng)基礎(chǔ)制度和法治供給，優(yōu)化債券違約市場(chǎng)化處置機(jī)制，加強(qiáng)統(tǒng)一執(zhí)法，嚴(yán)肅查處“逃廢債”等違法違規(guī)行為。加快推進(jìn)“偽私募”等相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的分批處置，嚴(yán)格落實(shí)私募基金底線性要求，建立部際聯(lián)動(dòng)、央地協(xié)作的風(fēng)險(xiǎn)防范處置機(jī)制，加快推動(dòng)出臺(tái)私募條例。強(qiáng)化場(chǎng)內(nèi)外一致性監(jiān)管，鞏固深化股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)處置成效。會(huì)同有關(guān)部門將各類金融活動(dòng)依法全面納入監(jiān)管，消除監(jiān)管真空。

    六是加快推進(jìn)科技和業(yè)務(wù)的深度融合。聚焦“數(shù)據(jù)讓監(jiān)管更加智慧”的愿景，全面提升監(jiān)管科技和行業(yè)金融科技發(fā)展水平。突出問題導(dǎo)向、應(yīng)用導(dǎo)向和結(jié)果導(dǎo)向，夯實(shí)數(shù)據(jù)治理基礎(chǔ)，扎實(shí)推進(jìn)重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)，強(qiáng)化科技對(duì)監(jiān)管的有效支撐。加強(qiáng)證券期貨行業(yè)科技發(fā)展的統(tǒng)籌規(guī)劃，大力促進(jìn)大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、區(qū)塊鏈、人工智能等創(chuàng)新科技在行業(yè)的推廣應(yīng)用，提升行業(yè)科技安全管理水平。