本報記者 吳曉璐

    10月23日，證監(jiān)會召開例行發(fā)布會，新聞發(fā)言人高莉表示，證監(jiān)會于2020年7月24日發(fā)布《證券服務機構從事證券服務業(yè)務備案管理規(guī)定》（以下簡稱《備案規(guī)定》，明確了上市公司并購重組財務顧問機構備案的基本要求。為了做好財務顧問機構的備案工作，近日證監(jiān)會進一步發(fā)布了監(jiān)管規(guī)則適用指引——機構類第2號，進一步明確從事上市公司并購重組財務顧問機構備案程序和相關監(jiān)管要求。

    高莉表示，為保障財務顧問執(zhí)業(yè)質量，維護投資者合法權益，現(xiàn)階段總體考慮暫由有相關展業(yè)經(jīng)驗的機構來開展財務顧問業(yè)務。考慮到其他類型主體也有類似需求，監(jiān)管將對相關機構的執(zhí)業(yè)能力進行評估。評估后，將穩(wěn)固擴大展業(yè)公司范圍，確保業(yè)務的良好運行。

    高莉表示，證監(jiān)會將強化財務顧問業(yè)務備案，以及事前、事后的監(jiān)管，嚴厲打擊相關違法違規(guī)行為。下一步，證監(jiān)會將在總結評估基礎上，適時修訂上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法，指導交易所健全相關規(guī)則。

（編輯 白寶玉）