證監(jiān)會(huì)表示，此次對(duì)華信證券撤銷業(yè)務(wù)許可并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)處置系針對(duì)公司重大違法違規(guī)行為依法予以懲處的個(gè)案

    ■本報(bào)見(jiàn)習(xí)記者 吳曉璐

    11月15日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)顯示，因違法為股東上海華信國(guó)際集團(tuán)有限公司及其關(guān)聯(lián)方提供融資、違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，且凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)已不符合持續(xù)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的規(guī)定，并逾期未能改正，華信證券被證監(jiān)會(huì)撤銷全部業(yè)務(wù)許可。

    而在前一日，11月14日，證監(jiān)會(huì)就對(duì)華信證券下發(fā)《行政處罰決定書》，除了撤銷華信證券業(yè)務(wù)許可，還對(duì)其處以120萬(wàn)元的罰款。

    目前，證監(jiān)會(huì)已委托國(guó)浩律師（北京）事務(wù)所成立行政清理組，對(duì)華信證券進(jìn)行行政清理，并委托國(guó)泰君安證券對(duì)華信證券的證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管。

    證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，此次對(duì)華信證券撤銷業(yè)務(wù)許可并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)處置系針對(duì)公司重大違法違規(guī)行為依法予以懲處的個(gè)案，目的是維護(hù)法律法規(guī)嚴(yán)肅性、整肅行業(yè)紀(jì)律，嚴(yán)厲打擊損害投資者合法權(quán)益的行為。當(dāng)前證券行業(yè)整體運(yùn)行規(guī)范，資本充足，具有較強(qiáng)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

    該負(fù)責(zé)人表示，華信證券違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)以來(lái)，證監(jiān)會(huì)派出風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作組進(jìn)駐華信證券，進(jìn)行專項(xiàng)檢查，并對(duì)公司經(jīng)營(yíng)、管理進(jìn)行監(jiān)控。目前，華信證券業(yè)務(wù)全面收縮，風(fēng)險(xiǎn)已有效隔離，客戶資產(chǎn)安全，同業(yè)業(yè)務(wù)了結(jié)，員工基本穩(wěn)定。

    華信證券被風(fēng)險(xiǎn)處置屬個(gè)案

    據(jù)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹，針對(duì)華信證券違法違規(guī)行為，2018年5月份至8月份期間，證監(jiān)會(huì)已對(duì)其采取了限制股東權(quán)利、暫停資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。2018年8月份，證監(jiān)會(huì)對(duì)華信證券立案稽查。

    經(jīng)證監(jiān)會(huì)查明，華信證券存在三大違法事實(shí)：一是將自有資金為股東提供融資；二是以購(gòu)買和租賃房產(chǎn)名義向股東關(guān)聯(lián)方劃款；三是以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)為股東提供融資。

    截至目前，華信證券仍未糾正有關(guān)違法違規(guī)行為。證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，華信證券凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定且至今未改正，嚴(yán)重?fù)p害客戶合法權(quán)益，公司已不符合持續(xù)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)規(guī)定。證監(jiān)會(huì)按照《證券法》等有關(guān)規(guī)定，撤銷華信證券全部業(yè)務(wù)許可，并對(duì)華信證券進(jìn)行行政清理和托管。

    行政清理期間，托管組將繼續(xù)保障證券經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行，保持存續(xù)業(yè)務(wù)的連續(xù)性和穩(wěn)定性；行政清理組將依法組織轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)，并妥善安置客戶和員工。證監(jiān)會(huì)派駐風(fēng)險(xiǎn)處置現(xiàn)場(chǎng)工作組，對(duì)華信證券、行政清理組及托管組進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)，行政清理期限原則上不超過(guò)12個(gè)月。

    客戶資金、資產(chǎn)安全完整

    華信證券被風(fēng)險(xiǎn)處置后，其存量經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶資產(chǎn)是否安全也頗受市場(chǎng)關(guān)注。

    據(jù)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人解釋，目前，華信證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶資金、資產(chǎn)安全完整。華信證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶資金按規(guī)定存放于第三方存管銀行，并納入全市場(chǎng)客戶資金監(jiān)控系統(tǒng)的監(jiān)控。華信證券客戶持有的證券資產(chǎn)按規(guī)定存管于中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，資產(chǎn)安全充分保障。行政清理期間，托管組負(fù)責(zé)華信證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行，客戶證券交易不受影響，客戶證券買賣、資金轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出正常進(jìn)行。證券類資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓后，受讓方將按規(guī)定履行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶的交易服務(wù)及賬戶管理等職責(zé)。

    證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，自2018年3月份華信證券違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)以來(lái)，證監(jiān)會(huì)向華信證券派駐風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控現(xiàn)場(chǎng)工作組，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)、管理進(jìn)行監(jiān)控。現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控一年多以來(lái)，公司妥善處理了涉眾債務(wù)，逐步壓縮業(yè)務(wù)規(guī)模，同業(yè)業(yè)務(wù)了結(jié)，客戶資產(chǎn)安全，無(wú)逾期未清償債務(wù)。

    目前，華信證券無(wú)新增資管業(yè)務(wù)，剩余存量資管產(chǎn)品絕大部分已進(jìn)入清算程序。行政清理期間，由托管組履行相關(guān)產(chǎn)品清算及管理職責(zé)，并與產(chǎn)品托管人依法協(xié)商確定未了結(jié)產(chǎn)品的后續(xù)安排。華信證券同業(yè)業(yè)務(wù)了結(jié)，與其他證券機(jī)構(gòu)已無(wú)關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)，華信證券處置不涉及其他同業(yè)機(jī)構(gòu)，外溢性較小，影響十分有限。

    在行政清理期間，托管組保持存續(xù)投行項(xiàng)目的連續(xù)性和穩(wěn)定性，繼續(xù)按照法律法規(guī)及相關(guān)合同約定，履行存續(xù)項(xiàng)目的持續(xù)督導(dǎo)和受托管理等職責(zé)。華信證券的證券類資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓后，發(fā)行人可自愿選擇由受讓方履行持續(xù)督導(dǎo)和受托管理等職責(zé)，也可選擇其他具備資格的證券公司辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。