對于至今沒有具體查處案例的違法行為類型和領(lǐng)域，要重點(diǎn)關(guān)注、形成突破

    本報(bào)記者 朱寶琛

    為進(jìn)一步加強(qiáng)和改進(jìn)稽查案件線索發(fā)現(xiàn)分析處理工作，日前，證監(jiān)會(huì)在深圳召開稽查案件線索工作調(diào)研座談會(huì)，總結(jié)工作經(jīng)驗(yàn)，研究突出問題，提出改進(jìn)措施，并就下一步工作重點(diǎn)進(jìn)行專門部署。證監(jiān)會(huì)黨委委員、主席助理黃煒出席會(huì)議。

    會(huì)議指出，案件線索是稽查辦案的源頭和起點(diǎn)，線索工作質(zhì)量決定案件查辦方向和成效。認(rèn)真做好案件線索分析處理工作，是證監(jiān)會(huì)切實(shí)履行稽查執(zhí)法職責(zé)，有效落實(shí)黨中央國務(wù)院關(guān)于打好防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)的有效舉措，也是落實(shí)依法全面從嚴(yán)監(jiān)管工作要求的具體抓手。

    2016年證監(jiān)會(huì)提出加強(qiáng)線索工作意見以來，系統(tǒng)各單位各部門認(rèn)真貫徹落實(shí)線索工作要求，切實(shí)履職，主動(dòng)作為，線索報(bào)送和處理工作取得了積極成效。一是線索類型拓展。編造傳播虛假信息、并購重組和中介執(zhí)業(yè)違法線索比重上升，私募、新三板市場線索數(shù)量明顯增加。二是線索質(zhì)量提升。操縱市場、老鼠倉線索的精準(zhǔn)度和查實(shí)率保持較高水平，通過現(xiàn)場檢查精準(zhǔn)發(fā)現(xiàn)違法線索效果顯著。三是線索渠道增加。除了交易所報(bào)送的異常交易類線索，派出機(jī)構(gòu)報(bào)送線索明顯增加，其他政府部門移交成為我會(huì)重要的線索來源，輿情監(jiān)控、公眾舉報(bào)在線索工作中發(fā)揮著越來越重要的作用。四是分析能力增強(qiáng)。通過賬戶、交易、輿情數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)分析、深度挖掘，以及借用社會(huì)機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)信息有效發(fā)現(xiàn)了一批潛在違法線索。近兩年證監(jiān)會(huì)稽查部門共受理案件線索1228件，啟動(dòng)各類調(diào)查1029件，成案率60%。

    會(huì)議認(rèn)為，隨著市場結(jié)構(gòu)和交易技術(shù)發(fā)展，證券期貨違法犯罪隱蔽性、復(fù)雜性不斷加大，違法案件呈現(xiàn)主體關(guān)聯(lián)隱蔽、行為交叉競合、手法復(fù)雜新穎的特點(diǎn)，對稽查執(zhí)法帶來新的挑戰(zhàn)，線索工作與黨中央國務(wù)院的要求、與投資者和市場期待仍有相當(dāng)差距。一是輿情關(guān)注的熱點(diǎn)問題案件線索反應(yīng)不及時(shí)。二是市場質(zhì)疑的不當(dāng)交易線索反應(yīng)不充分。三是線索內(nèi)容的要素質(zhì)量和精準(zhǔn)程度仍然不高。四是線索來源渠道結(jié)構(gòu)不夠合理。五是科技化分析處理能力還需要加強(qiáng)。存在上述問題，既有認(rèn)識方面的原因，也有工作思路、工作方法、工作機(jī)制方面的不足。對此，系統(tǒng)各單位各部門要引起高度重視，認(rèn)真總結(jié)工作經(jīng)驗(yàn)，研究分析突出問題，有針對性采取措施加以解決。

    會(huì)議要求，系統(tǒng)各單位各部門要高度重視線索工作對稽查執(zhí)法的極端重要性，認(rèn)真做好以下工作。一是以法律責(zé)任為導(dǎo)向，切實(shí)履行法律賦予的職責(zé)。對于法律法規(guī)規(guī)章有明確法律責(zé)任規(guī)定的違法行為都要納入線索工作范圍，在繼續(xù)做好內(nèi)幕、操縱等常規(guī)線索發(fā)現(xiàn)的同時(shí)，要高度重視和全面關(guān)注法律法規(guī)的禁止性規(guī)定，對于至今沒有具體查處案例的違法行為類型和領(lǐng)域，要重點(diǎn)關(guān)注、形成突破。二是以主體責(zé)任為基礎(chǔ)，全面拓展線索發(fā)現(xiàn)的渠道。進(jìn)一步強(qiáng)化各單位各部門線索發(fā)現(xiàn)的主體責(zé)任，要研究采取更有效的措施發(fā)現(xiàn)移交線索。對于在日常監(jiān)管、自律管理、監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的線索，要嚴(yán)格依法履職，發(fā)現(xiàn)一起，移交一起。三是以線索質(zhì)量為目標(biāo)，明確線索工作規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)。按照精準(zhǔn)立案、精準(zhǔn)查處、精準(zhǔn)打擊的工作要求，進(jìn)一步健全類型化的線索報(bào)送標(biāo)準(zhǔn)。四是以有效聯(lián)動(dòng)為支點(diǎn)，健全線索綜合分析研判機(jī)制。建立多部門會(huì)商機(jī)制，對于新型疑難復(fù)雜線索及時(shí)組織稽查執(zhí)法、市場監(jiān)察、交易監(jiān)控、日常監(jiān)管、合規(guī)檢查部門進(jìn)行會(huì)商、研判和評估，確保線索及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理。五是以重要線索為關(guān)鍵，完善重大線索快速反應(yīng)機(jī)制。重點(diǎn)篩查可能引發(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)的重大違法線索，對跨境、跨領(lǐng)域、跨市場操縱和股市黑嘴、誤導(dǎo)陳述等擾亂市場秩序違法線索緊密跟蹤，露頭就打。六是以科技運(yùn)用為驅(qū)動(dòng)，提高線索分析處理智能化水平。抓緊落實(shí)科技化執(zhí)法工作方案，重點(diǎn)推進(jìn)數(shù)據(jù)集中、數(shù)據(jù)分析工程，對違法違規(guī)行為快速進(jìn)行深度識別。

    會(huì)內(nèi)相關(guān)業(yè)務(wù)部門，上海、廣東、深圳等地稽查執(zhí)法單位以及滬深證券交易所、中證監(jiān)測等系統(tǒng)單位相關(guān)負(fù)責(zé)同志出席了會(huì)議。會(huì)議期間，黃煒還到深圳專員辦進(jìn)行了調(diào)研。