■本報(bào)記者 左永剛

    證監(jiān)會(huì)近日依法對(duì)5宗案件作出行政處罰，包括：2宗信息披露違法違規(guī)案，2宗內(nèi)幕交易案，1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案。其中，在1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案中，2014年11月26日至2015年5月4日期間，安信證券股份有限公司資產(chǎn)管理部原副總經(jīng)理蔣政在從業(yè)期間控制使用“李某均”證券賬戶從事證券交易，買入股票金額合計(jì)約4.7億元，獲利約5.3萬(wàn)元，被證監(jiān)會(huì)處罰。

    例如，在2宗內(nèi)幕交易案中，一是柏某新系吉林森工股份有限公司（簡(jiǎn)稱吉林森工）以人造板業(yè)務(wù)等向中國(guó)吉林森林工業(yè)集團(tuán)有限責(zé)任公司的人造板集團(tuán)出資、參股這一內(nèi)幕信息的知情人。高福波系吉林省信托有限責(zé)任公司（簡(jiǎn)稱吉林信托）董事長(zhǎng)，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，高福波與柏某新存在頻繁的通訊聯(lián)絡(luò)，吉林信托控制使用吉林省九圣投資信息咨詢有限公司和長(zhǎng)春恒信投資中心的證券賬戶買入“吉林森工”2223.1萬(wàn)股，獲利約4373.3萬(wàn)元。此外，涉案賬戶累計(jì)買入吉林森工已發(fā)行股份達(dá)5%時(shí)，吉林信托沒(méi)有在履行報(bào)告和公告義務(wù)前停止買入，而是超比例買入325.6萬(wàn)股，成交金額約4102.5萬(wàn)元。證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收吉林信托違法所得約4373.3萬(wàn)元，并處以約4373.3萬(wàn)元罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員高福波給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款。

    二是林竹蘭系秦川機(jī)床工具集團(tuán)股份有限公司（簡(jiǎn)稱秦川機(jī)床）2016年12月份《企業(yè)財(cái)務(wù)快報(bào)》相關(guān)內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，林竹蘭使用其本人證券賬戶買入“秦川機(jī)床”10100股，獲利5289.88元。陜西證監(jiān)局決定沒(méi)收林竹蘭違法所得5289.88元，并處以3萬(wàn)元罰款。