本報(bào)記者 吳曉璐

    7月23日，證監(jiān)會(huì)公布2021年證券公司分類(lèi)結(jié)果。據(jù)記者梳理，A類(lèi)共50家（含35家A級(jí)和15家AA級(jí)）；B類(lèi)共39家（含5家B級(jí)、16家BB級(jí)和18家BBB級(jí)）。

    證監(jiān)會(huì)表示，根據(jù)《證券公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕42號(hào)），經(jīng)證券公司自評(píng)、證監(jiān)局初審、證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部復(fù)核，以及證監(jiān)局、自律組織、證券公司代表等組成的證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)專(zhuān)家評(píng)審委員會(huì)審議，確定了2021年證券公司分類(lèi)結(jié)果。

    據(jù)悉，證券公司分類(lèi)結(jié)果不是對(duì)證券公司資信狀況及等級(jí)的評(píng)價(jià)，而是證券監(jiān)管部門(mén)根據(jù)審慎監(jiān)管的需要，以證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力、持續(xù)合規(guī)狀況為基礎(chǔ)，結(jié)合公司業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r，對(duì)證券公司進(jìn)行的綜合性評(píng)價(jià)，主要體現(xiàn)的是證券公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理以及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)等與其業(yè)務(wù)活動(dòng)相適應(yīng)的整體狀況。

    根據(jù)《證券公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類(lèi)11個(gè)級(jí)別。A、B、C三大類(lèi)中各級(jí)別公司均為正常經(jīng)營(yíng)公司，其類(lèi)別、級(jí)別的劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)業(yè)務(wù)活動(dòng)與其風(fēng)險(xiǎn)管理能力及合規(guī)管理水平相適應(yīng)的相對(duì)水平。D類(lèi)、E類(lèi)公司分別為潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過(guò)公司可承受范圍及因發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)被依法采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施的公司。

    證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司分類(lèi)結(jié)果對(duì)不同類(lèi)別的證券公司在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率等方面實(shí)施區(qū)別對(duì)待的監(jiān)管政策。分類(lèi)結(jié)果主要供證券監(jiān)管部門(mén)使用，證券公司不得將分類(lèi)結(jié)果用于廣告、宣傳、營(yíng)銷(xiāo)等商業(yè)目的。

    2021年證券公司分類(lèi)結(jié)果如下（按公司名稱(chēng)拼音順序排序）：

（編輯 崔漫）