本報記者 蒙婷婷

    11月9日晚間，運盛（成都）醫(yī)療科技股份有限公司（以下簡稱“*ST運盛”）收到了上海證券交易所的紀律處分，由于在信息披露、有關責任人在履職方面存在違規(guī)，公司及多名責任人被紀律處分，時任董事長翁松林等多人被公開譴責。

    清暉智庫創(chuàng)始人宋清輝在接受《證券日報》記者采訪時表示：“上市公司信息披露工作很重要，它是投資者了解公司、做出投資決策的重要依據(jù)，若上市公司未依規(guī)及時披露業(yè)績預告且未揭示可能被實施退市風險警示風險，投資者應盡量遠離這樣的上市公司。”

    交易所認為，*ST運盛未依規(guī)及時披露業(yè)績預告、未對公司可能被實施退市風險警示的風險予以揭示，時任董事長翁松林、時任總經(jīng)理申西杰、時任財務總監(jiān)張慧輝、時任董事會秘書童霓、時任獨立董事兼審計委員會召集人王良成等有關責任人，未能勤勉盡責，對公司的違規(guī)行為負有責任。

    2022年4月27日，*ST運盛披露2021年年度報告稱，2021年度扣非凈利潤為-254.89萬元，扣除與主營業(yè)務無關的業(yè)務收入和不具備商業(yè)實質(zhì)的收入后的營業(yè)收入為2817.24萬元。自2022年4月28日起，公司股票因此被實施退市風險警示。

    根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，公司2021年度扣除非經(jīng)常性損益前后的凈利潤孰低者為負值，且扣除與主營業(yè)務無關的業(yè)務收入和不具備商業(yè)實質(zhì)的收入后的營業(yè)收入低于1億元，應當在會計年度結束后1個月內(nèi)披露業(yè)績預告。而*ST運盛未按規(guī)定披露業(yè)績預告，未向市場提示將觸及退市風險警示的風險。

    宋清輝進一步分析認為，上市公司未依規(guī)及時披露業(yè)績預告且未揭示可能被實施退市風險警示風險，輕則會被監(jiān)管層出具警示函、監(jiān)管函等，重則會被證監(jiān)會予以行政處罰，更甚者還會被司法機關追究刑事責任，同時上市公司有被強制退市的風險。“顯而易見，*ST運盛這一行為顯然是‘失職’行為。此舉一方面凸顯出上市公司治理方面不規(guī)范，另外一方面也暴露出上市公司對信息披露的認識及重視程度不足，工作上可能存在走過場現(xiàn)象。”

    鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，交易所對*ST運盛和時任董事長翁松林、時任總經(jīng)理申西杰、時任財務總監(jiān)張慧輝、時任董事會秘書童霓、時任獨立董事兼審計委員會召集人王良成予以公開譴責。對于上述紀律處分，將通報中國證監(jiān)會和四川省地方金融監(jiān)督管理局，并記入上市公司誠信檔案。

    對于紀律處分的事項，相關責任人均提出申訴，認為因改聘年審會計師臨時突發(fā)調(diào)整年審數(shù)據(jù)，導致觸發(fā)披露業(yè)績預告情形，未及時披露業(yè)績預告和未揭示可能被實施退市風險警示風險并非公司及相關人員主觀故意造成。時任董事長翁松林、時任總經(jīng)理申西杰、時任董事會秘書童霓還辯稱“其并非財務專業(yè)人士，對于公司業(yè)績預計情況主要以審計機構和財務部門專業(yè)判斷信息為依據(jù)。”

    第三方研究機構透鏡公司創(chuàng)始人況玉清在接受《證券日報》記者采訪時表示：“*ST運盛以發(fā)生問題的緣由進行辯解，完全不屬于豁免處罰的范圍，是站不住腳的。公司死馬當活馬醫(yī)式的自救方式，沒有意義也不會成功的。”

    宋清輝補充道：“ST運盛的申辯理由更多的是一種‘甩鍋’行為。歸根結底，在于時任董監(jiān)高沒有盡到勤勉盡責，應負主要責任。”

（編輯 白寶玉）