近日，多家基金公司向證券時報(bào)記者表示，收到證監(jiān)局下發(fā)的《開展轄區(qū)基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)公司治理規(guī)范整改工作的通知》（下稱《通知》）。多位基金人士表示，合規(guī)風(fēng)控能力是企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展的重要保障，公司將以專項(xiàng)行動為契機(jī)，進(jìn)一步筑牢合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)意識，端正經(jīng)營理念和行為，嚴(yán)格落實(shí)全面風(fēng)險(xiǎn)管理和全員合規(guī)要求。

    據(jù)了解，為貫徹落實(shí)中央經(jīng)濟(jì)工作會議關(guān)于健全金融機(jī)構(gòu)治理的部署，更好地完成服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防控金融風(fēng)險(xiǎn)、深化金融改革三項(xiàng)任務(wù)，進(jìn)一步發(fā)揮黨的領(lǐng)導(dǎo)和公司治理雙重優(yōu)勢，證監(jiān)會近日組織開展了健全證券期貨基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)專項(xiàng)治理工作。

    隨后，證監(jiān)局組織開展行業(yè)自查、現(xiàn)場檢查。要求各機(jī)構(gòu)高度重視，組建由董事長和總經(jīng)理負(fù)責(zé)的自查小組，各部門協(xié)同配合，嚴(yán)格對照要求，深入、細(xì)致開展專項(xiàng)自查。對于自查發(fā)現(xiàn)的問題，各機(jī)構(gòu)應(yīng)邊查邊糾、切實(shí)整改，結(jié)合整體公司治理情況、自查發(fā)現(xiàn)問題及規(guī)范整改情況撰寫自查總結(jié)報(bào)告。

    按照工作安排，證監(jiān)局將根據(jù)各機(jī)構(gòu)自查自糾、規(guī)范整改情況，選取部分治理風(fēng)險(xiǎn)較大的公司開展現(xiàn)場檢查。對于自查不認(rèn)真、整改不到位及不配合檢查，或者合規(guī)意識單薄、存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患、拒不整改、提供虛假情況的，證監(jiān)局將依法采取相應(yīng)措施。

    多位基金公司人士表示，將把此次自查當(dāng)作查缺補(bǔ)漏的好機(jī)會。

    一位基金公司人士表示，對基金公司而言，受人之托、代人理財(cái)是資管行業(yè)的本質(zhì)。如果基金公司缺乏合理的激勵約束機(jī)制、在日常經(jīng)營上沒有長期導(dǎo)向，容易引發(fā)公司利益與持有人利益之間的沖突。

    “回過頭去看近幾年行業(yè)暴露出的風(fēng)險(xiǎn)事件，其實(shí)都是公司治理層面出了問題。治理上出問題的公司，經(jīng)營上也很難做好。”深圳一位基金公司人士評價(jià)。

    “首先，從股權(quán)結(jié)構(gòu)上看，基金公司需要一個穩(wěn)定的股東結(jié)構(gòu)，公司股東要有長期的經(jīng)營目標(biāo)，股東之間的目標(biāo)也要一致。否則，很難給持有人創(chuàng)造長期價(jià)值；其次，股東會、董事會、監(jiān)事會要真正按照現(xiàn)代治理結(jié)構(gòu)運(yùn)作，董事會也要發(fā)揮對大股東的糾偏指導(dǎo)作用。”上海一位基金公司人士分析指出。

    針對目前基金公司在公司治理上的薄弱環(huán)節(jié)，業(yè)內(nèi)人士表示，每個公司所處發(fā)展階段不同，面對的問題也不能一概而論。例如，部分成立不久的基金公司，合規(guī)制度剛剛建立，隨著公司員工逐漸增多，業(yè)務(wù)逐漸擴(kuò)張，合規(guī)的有效性也需要不斷完善。

    一位基金公司人士直言，基金公司在薪酬激勵方面應(yīng)該杜絕過度的短期激勵。“以固定收益投資為例，若是基金經(jīng)理按照短期業(yè)績考核，很容易促使基金經(jīng)理投資一些潛在風(fēng)險(xiǎn)較高的債券，而債券風(fēng)險(xiǎn)往往延遲暴露，最終將會損害持有人利益。”

    前述上海基金公司人士表示，開展健全證券期貨基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)專項(xiàng)治理非常有必要。“對基金公司而言，每次自查都是查缺補(bǔ)漏的機(jī)會。‘三會一層’的運(yùn)作會牽涉到股東層面。若是基金公司從內(nèi)部去推，可能相對困難一些。若是監(jiān)管層自上而下推動基金公司關(guān)注公司治理架構(gòu)，一定會取得很好的效果。”