本報記者 吳曉璐

    8月24日，上海市人民政府關于印發《上海國際金融中心建設“十四五”規劃》（以下簡稱《規劃》）的通知。《規劃》從增強對科技創新和實體經濟的服務能力、深化金融改革創新、擴大金融高水平開放、提升金融科技全球競爭力、發展綠色金融、創新人才發展體制機制、構建與金融開放創新相適應的風險管理體系、優化金融營商環境等八個方面闡述了“十四五”時期上海國際金融中心建設的主要任務措施。

    “資本市場應該是上海國際金融中心建設的重頭戲。”上海社科院經濟研究所副所長韓漢君接受《證券日報》記者采訪時表示，上海國際金融中心建設在加快推進我國金融服務實體經濟、金融業改革創新和金融市場開放發展中，要發揮先導性、開拓性的作用，而資本市場則在其中起到引領作用。

    “在上海國際金融中心建設中，資本市場是資產配置和風險管理的重心所在，資本市場高質量發展是上海國際金融中心建設的重要抓手。”南開大學金融發展研究院院長田利輝對《證券日報》記者表示，發展資本市場，推動直接融資，才能夠更好地服務科技創新，進而有效支持實體經濟的高質量發展。另外，資本市場是改革創新和高水平開放的重要平臺，也是金融科技的重要“試驗田”。此外，資本市場能夠配置資源，推動綠色金融發展；能夠提供股權激勵，切實構建創新人才發展體制機制。

    讓資本市場更好服務

    科技創新和實體經濟發展

    《規劃》提出，完善金融服務體系，增強對科技創新和實體經濟的服務能力。其中，“提升科創板服務科技創新能力”為一項重要任務。

    “科創板可以在融資、治理和聲譽等多層面、多角度服務科技創新。”田利輝表示，科創板可以為科創企業提供股權融資和債券融資，也會提升企業銀行授信，進而有效拓展科創企業的融資渠道。其次，科創板能夠規范科創上市企業的公司治理，帶來科創企業的長期發展，實現基業長青。再次，科創板能夠提供有效的股權激勵，凝聚技術骨干和專業人才。

    “服務科技創新和實體經濟發展，進一步提高直接融資比重，特別是股權融資比重，是金融體系的重要任務。在整個金融體系中，資本市場具有非常重要的作用，發揮著牽一發而動全身的樞紐作用。”上海證監局局長兼上?；榫志珠L程合紅表示，證監會一直以來高度重視和支持上海國際金融中心建設，努力發揮資本市場服務上?？萍紕撔潞蛯嶓w經濟發展的功能作用。截至今年8月20日，上海共有上市公司372家，其中除了主板外，科創板公司有49家，創業板公司有62家；另外，新三板公司有553家。今年以來，上海新上市IPO公司有31家，涉及金額307億元。

    程合紅表示，按照《規劃》，下一步，上海證監局將按照證監會的統一部署要求，繼續大力發揮資本市場服務科技創新、服務實體經濟發展的作用，在提高發行融資數量和規模的同時，更加注重優化擬上市企業的質量和結構，通過加大監管執法力度，更好地發揮市場機制作用，具體來說，一方面要充分發揮市場主體，特別是中介機構“看門人”的作用，也就是讓更多的資本市場的“好鋼”用到支持服務上?？萍紕撔潞蛯嶓w經濟發展的“刀刃”上。另一方面，按照“零容忍”要求，對發行融資過程中出現的欺詐發行和中介機構失職等證券違法行為，依照法律嚴厲懲治，從而確保在融資過程中，投融資雙方能夠做到依法合規、準確高效的對接，保證市場中珍貴有限的資金真正流向實體經濟、科技創新所迫切需要的領域。

    加快發展多層次資本市場

    提高“上海價格”影響力

    在深化金融改革創新方面，《規劃》提出，“加快發展多層次資本市場”“提升上海金融市場全球定價權和影響力”。

    上海市委常委、副市長吳清表示，支持“上海金”“上海油”“上海銅”“上海膠”等“上海價格”在國際金融市場廣泛使用，提升重要大宗商品價格影響力。

    田利輝表示，從《規劃》安排來看，致力于提升上海證券交易所效率，讓柜臺外交易市場獲得重視，推動上海私募股權市場發展，能夠有力促進多層次資本市場的發展。

    “‘上海價格’全球定價權的實現和影響力的提升，需要上海金融市場不斷優化配套制度，優化投資者結構，推出國際認可的交易品種，不斷優化市場交易效率，不斷推進人民幣國際化的步伐。”田利輝表示。

    “在金融業改革創新方面，資本市場要在金融制度層面、金融產品層面的改革創新中，發揮積極的作用。”韓漢君表示。

    在擴大金融高水平開放方面，《規劃》提出，加快推進包括銀行間與交易所債券市場在內的中國債券市場統一對外開放，進一步便利合格境外投資者參與中國債券市場。推進期貨市場擴大開放，為持有境內人民幣資產的境外投資者提供更加便利的風險對沖支持。鼓勵符合條件的外資來滬設立或參股證券、基金、期貨、人身險公司、商業銀行理財子公司、保險資產管理公司、養老金管理公司、信用評級機構等。

    韓漢君認為，在金融市場開放發展方面，需要充分利用臨港新片區金融開放先試先行的政策優勢，加快推進人民幣跨境使用，顯著提升金融市場、金融機構的國際化程度，以強化全球資源配置功能，助力“一帶一路”發展和構建新發展格局。