本報(bào)記者 姜楠

    2020年，面對(duì)突如其來的疫情影響和復(fù)雜嚴(yán)峻的形勢(shì)變化，深交所堅(jiān)決貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，積極踐行“建制度、不干預(yù)、零容忍”方針和“四個(gè)敬畏、一個(gè)合力”要求，改革創(chuàng)新、開拓奮進(jìn)，高質(zhì)量推進(jìn)市場(chǎng)改革發(fā)展任務(wù)，創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制順利實(shí)施，市場(chǎng)功能持續(xù)完善，市場(chǎng)規(guī)模穩(wěn)步擴(kuò)大，市場(chǎng)韌性明顯增強(qiáng)，基礎(chǔ)制度不斷優(yōu)化，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力進(jìn)一步提升。截至12月31日，深市上市公司已達(dá)2354家，總市值34.2萬億元，掛牌固定收益產(chǎn)品7954只，掛牌面值2.5萬億元，掛牌基金產(chǎn)品487只，資產(chǎn)規(guī)模2668.6億元，深證成指、創(chuàng)業(yè)板指、深證100等深市核心指數(shù)今年漲幅位居全球前列。

    創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制成功落地。推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制是黨中央、國(guó)務(wù)院作出的重大決策部署，是以增量帶動(dòng)存量改革、完善資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度的重要安排。堅(jiān)持以信息披露為核心，堅(jiān)持市場(chǎng)化、法治化改革方向，秉持“開明、透明、廉明、嚴(yán)明”工作思路，聚焦操作“無感”、效果“有感”實(shí)施目標(biāo)，推動(dòng)改革平穩(wěn)落地。8月24日創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制首批企業(yè)上市以來，市場(chǎng)總體平穩(wěn)，主要制度規(guī)則和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行順暢，實(shí)現(xiàn)發(fā)行上市條件、發(fā)行定價(jià)、發(fā)行節(jié)奏更加市場(chǎng)化，審核進(jìn)度和審核結(jié)果穩(wěn)定可預(yù)期，審核標(biāo)準(zhǔn)、審核進(jìn)程、審核結(jié)果、監(jiān)管措施全部向市場(chǎng)公開，改革成效初步顯現(xiàn)，進(jìn)一步增強(qiáng)資本市場(chǎng)存量改革信心。截至12月31日，共計(jì)受理533家IPO、263家再融資、15家重大資產(chǎn)重組申請(qǐng)，已有74家IPO、131家再融資、6家重大資產(chǎn)重組注冊(cè)生效，63家公司成功上市，募集資金合計(jì)660億元。IPO申報(bào)企業(yè)廣泛分布于58個(gè)行業(yè)，其中4家2019年末存在未彌補(bǔ)虧損，18家選擇市值指標(biāo)作為上市標(biāo)準(zhǔn)，板塊包容性、覆蓋面明顯提升。63家已上市公司行業(yè)分布多元，既有高新技術(shù)和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)，也有傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與“三創(chuàng)”“四新”深度融合的行業(yè)龍頭，上半年平均凈利潤(rùn)同比增長(zhǎng)72.8%、平均研發(fā)強(qiáng)度4.4%，成長(zhǎng)性、創(chuàng)新性特點(diǎn)突出。首單小額快速再融資項(xiàng)目從提交申請(qǐng)到注冊(cè)通過用時(shí)8個(gè)工作日，首單重大資產(chǎn)重組申請(qǐng)審核及注冊(cè)用時(shí)31個(gè)工作日，發(fā)行審核效率大幅提升。通過改革把選擇權(quán)交給市場(chǎng)，切實(shí)增強(qiáng)市場(chǎng)各方改革“獲得感”。

    防控疫情和支持市場(chǎng)主體發(fā)展協(xié)調(diào)并進(jìn)。做足做細(xì)業(yè)務(wù)銜接、技術(shù)保障和安全運(yùn)維，保障春節(jié)后正常開市、平穩(wěn)運(yùn)行，有效穩(wěn)定市場(chǎng)情緒和投資者信心。提供有彈性、有溫度的一線監(jiān)管和市場(chǎng)服務(wù)，優(yōu)化特殊時(shí)期業(yè)務(wù)處理，妥善處理80家上市公司年報(bào)延期披露申請(qǐng)，放寬并購(gòu)重組、債券發(fā)行等業(yè)務(wù)時(shí)限，全力支持市場(chǎng)主體打贏疫情防控阻擊戰(zhàn)。暢通融資渠道，發(fā)行疫情防控專項(xiàng)固定收益產(chǎn)品80只835億元，綠色通道審核11家湖北企業(yè)發(fā)行固收產(chǎn)品，推出首批防疫公司債信用保護(hù)合約、首只支持企業(yè)“戰(zhàn)疫”的知識(shí)產(chǎn)權(quán)ABS，為企業(yè)復(fù)工復(fù)產(chǎn)提供有力支持。充分發(fā)揮技術(shù)優(yōu)勢(shì)，積極開展“云上市”“云對(duì)接”“云培訓(xùn)”“云路演”等線上服務(wù)，深受市場(chǎng)好評(píng)。支持湖北經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，減免湖北上市公司2020年上市初費(fèi)、上市年費(fèi)、網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)費(fèi)，舉辦“湖北資本市場(chǎng)服務(wù)周”，組織“深市上市公司走進(jìn)湖北”，有力支持湖北經(jīng)濟(jì)疫后重振。

    市場(chǎng)整體韌性明顯增強(qiáng)。在全球金融市場(chǎng)劇烈波動(dòng)情形下，今年深市總體運(yùn)行平穩(wěn)，展現(xiàn)出較強(qiáng)韌性，反映了我國(guó)疫情防控的巨大成果和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的光明前景，極大增強(qiáng)市場(chǎng)發(fā)展信心。主要指數(shù)漲幅全球領(lǐng)先，深證成指、創(chuàng)業(yè)板指、深證100全年分別累計(jì)上漲38.7%、65%、49.6%。其中，創(chuàng)業(yè)板指連續(xù)兩年位居全球主要指數(shù)漲幅之首。市場(chǎng)交易活躍，全年深市股票成交123萬億元，全球排名第三，科技創(chuàng)新股票表現(xiàn)積極，電子、計(jì)算機(jī)、通信、醫(yī)藥生物等行業(yè)股票合計(jì)成交50萬億元，占深市成交額比重41%。深市上市公司業(yè)績(jī)逐季回升、由負(fù)轉(zhuǎn)正，前三季度盈利增速同比增長(zhǎng)7.5%，創(chuàng)業(yè)板公司前三季度業(yè)績(jī)同比增長(zhǎng)21.5%，遠(yuǎn)超市場(chǎng)平均水平。

    直接融資功能有效發(fā)揮。全年深市IPO公司161家，融資金額1265億元，同比增長(zhǎng)96%，股票再融資公司349家，籌資金額（不包含優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)債）4373億元，完成重大資產(chǎn)重組78家次，交易金額3483億元。全年發(fā)行固定收益產(chǎn)品超1300只，固定收益產(chǎn)品融資額1.8萬億元，其中地方政府債6922億元、公司債券超6600億元、政策性金融債245億元、資產(chǎn)支持證券近4700億元。公司債券注冊(cè)制平穩(wěn)運(yùn)行，注冊(cè)制下公募債券項(xiàng)目平均審核時(shí)限為11個(gè)交易日，較2019年提高31%。推出公募短債產(chǎn)品，全年發(fā)行15只、規(guī)模230億元；健全信用保護(hù)工具機(jī)制，啟動(dòng)首批3單信用保護(hù)憑證試點(diǎn)，通過信用保護(hù)工具支持8家民企撬動(dòng)融資67億元；拓寬供應(yīng)鏈金融ABS服務(wù)領(lǐng)域，全年發(fā)行1750億元，支持上萬家上游供應(yīng)商企業(yè)融資發(fā)展。

    市場(chǎng)培育體系不斷完善。結(jié)合地方特色、企業(yè)需求提供定制化服務(wù)，在湖北、貴州、陜西等地舉辦“資本市場(chǎng)服務(wù)周”，開展形式多樣的培訓(xùn)、路演、投教等服務(wù)活動(dòng)，擴(kuò)展在地化服務(wù)的深度和廣度。延長(zhǎng)服務(wù)鏈條，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投融資服務(wù)平臺(tái)已為境內(nèi)外1.4萬家科技型中小企業(yè)提供對(duì)接服務(wù)。以投資者需求為導(dǎo)向，做好重大改革宣講解讀，持續(xù)推出各類型投教產(chǎn)品約450件，創(chuàng)新優(yōu)化投教服務(wù)機(jī)制，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。

    服務(wù)“雙區(qū)”建設(shè)取得實(shí)效。緊抓粵港澳大灣區(qū)和中國(guó)特色社會(huì)主義先行示范區(qū)發(fā)展機(jī)遇，全面推進(jìn)落實(shí)示范區(qū)綜合改革試點(diǎn)授權(quán)清單，扛起資本市場(chǎng)先行先試責(zé)任。啟動(dòng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域公募REITs試點(diǎn)，加大對(duì)傳統(tǒng)和新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的金融支持力度。推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和科技成果產(chǎn)權(quán)交易中心建設(shè)，打造科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的全鏈條服務(wù)體系。推進(jìn)大灣區(qū)債券平臺(tái)建設(shè)，推動(dòng)提升大灣區(qū)金融市場(chǎng)一體化水平。深市滬深300ETF期權(quán)上市運(yùn)行1年來，累計(jì)成交7822萬張，成交面值3.5萬億元，交易運(yùn)行平穩(wěn)，市場(chǎng)監(jiān)管有效，投資者理性參與。持續(xù)加大產(chǎn)品創(chuàng)新力度，灣區(qū)債、綠色、雙創(chuàng)等11類創(chuàng)新品種債券發(fā)行規(guī)模超1600億元，不斷完善大灣區(qū)金融產(chǎn)品體系。

    高水平開放有序推進(jìn)。持續(xù)優(yōu)化深港通交易機(jī)制，深港通交易規(guī)模持續(xù)增長(zhǎng)、市場(chǎng)影響不斷提升，全年成交額累計(jì)14.3萬億元，深股通交易金額占深市A股比重、港股通交易金額占香港市場(chǎng)比重均超5%。成功開通深港ETF互通，首批4只互通產(chǎn)品在深港兩地分別上市，拓展創(chuàng)新互聯(lián)互通渠道，為兩地投資者跨境投資提供多元化選擇。修訂發(fā)布QFII、RQFII實(shí)施細(xì)則，擴(kuò)大投資范圍、便利投資運(yùn)作，境外資金交易持股占比穩(wěn)步提升，境外資金全年交易占比6.3%，同比提高2.4個(gè)百分點(diǎn)，深市投資吸引力和國(guó)際影響力進(jìn)一步提升。

    一線監(jiān)管質(zhì)效穩(wěn)步提升。認(rèn)真貫徹國(guó)務(wù)院《關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》，推進(jìn)落實(shí)國(guó)企改革三年行動(dòng)方案，精準(zhǔn)施策推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量。全面深化退市制度改革，完善退市標(biāo)準(zhǔn)、簡(jiǎn)化退市程序，全年對(duì)11家公司作出退市決定，推動(dòng)形成優(yōu)勝劣汰的市場(chǎng)生態(tài)，退市難、退市慢的市場(chǎng)頑疾逐步得到解決。堅(jiān)持管少才能管好，緊盯“關(guān)鍵少數(shù)”和突出問題，深入推進(jìn)實(shí)施分類監(jiān)管、精準(zhǔn)監(jiān)管、科技監(jiān)管，全年累計(jì)發(fā)出問詢函、關(guān)注函1691份，促進(jìn)提升上市公司信息披露質(zhì)量和規(guī)范運(yùn)作水平。以貫徹新證券法為契機(jī)，下大力氣清理優(yōu)化自律規(guī)則，今年以來制定、修改業(yè)務(wù)規(guī)則72件，廢止78件，目前深交所業(yè)務(wù)規(guī)則共240件，初步形成以基礎(chǔ)業(yè)務(wù)規(guī)則為核心、以各類指引為主干、以辦理指南為補(bǔ)充的簡(jiǎn)明高效規(guī)則體系。深化“放管服”改革，制定發(fā)布自律監(jiān)管和市場(chǎng)服務(wù)事項(xiàng)清單。

    重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)有效防控。支持市場(chǎng)化、法治化方式化解股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)，今年深市場(chǎng)內(nèi)外質(zhì)押股票數(shù)量較年初下降18.7%，控股股東質(zhì)押比例超過80%的高風(fēng)險(xiǎn)公司數(shù)量較年初減少92家。完善債券風(fēng)險(xiǎn)出清和處置交易制度，推出債券回售撤銷、轉(zhuǎn)售、購(gòu)回、置換等債務(wù)管理工具，降低發(fā)行人償債壓力，涉及管理規(guī)模合計(jì)280億元。加強(qiáng)市場(chǎng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，公開創(chuàng)業(yè)板交易監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)，深化交易與信息披露聯(lián)合監(jiān)管，防范市場(chǎng)大幅波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。保持技術(shù)架構(gòu)先進(jìn)性，提升系統(tǒng)運(yùn)維安全性，確保市場(chǎng)穩(wěn)定有序運(yùn)行。

    2021年，深交所將立足新發(fā)展階段，貫徹新發(fā)展理念，融入新發(fā)展格局，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下，堅(jiān)持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，大力支持科技創(chuàng)新，鞏固注冊(cè)制改革成效，推進(jìn)市場(chǎng)改革開放，加強(qiáng)基礎(chǔ)制度建設(shè)，推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量，促進(jìn)市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展，奮力建設(shè)優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資本中心和世界一流交易所，助力打造規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)。

（編輯 上官夢(mèng)露）