■本報記者 周尚伃

    本月，先后共迎來華興源創、睿創微納、天準科技、杭可科技4只新股的網下打新。至此，網下初步配售方面，53家券商及券商資管子公司共獲配華興源創、睿創微納、天準科技、杭可科技625.03萬股，占這4只科創板新股網下最終發行數量的5.17%。同時，華興源創、睿創微納、天準科技、杭可科技新股配售經紀傭金共72.97萬元，打新應繳款總額為1.47億元。

    53家券商“入圍”

    打中625萬股

    從華興源創、睿創微納、天準科技、杭可科技網上申購情況來看，本次網上定價發行有效申購戶數分別為275.63萬戶、286.05萬戶、285.92萬戶、286.64萬戶，僅僅相隔數天，就有逾10萬戶的科創板投資者入場。

    同樣，這4只科創板新股的網下申購情況也非常火爆，《證券日報》記者據公開數據統計顯示，回撥機制啟動后，華興源創網下最終發行數量為2698.696萬股，32家券商及券商資管子公司共初步配售176.21萬股，占網下最終發行數量的6.53%；睿創微納回撥機制啟動后，網下最終發行數量為3834萬股，37家券商及券商資管子公司共初步配售239.22萬股，占網下最終發行數量的6.24%；天準科技回撥機制啟動后，網下最終發行數量為2802.35萬股，29家券商及券商資管子公司共初步配售111.6萬股，占網下最終發行數量的3.98%；杭可科技回撥機制啟動后，網下最終發行數量為2763.4萬股，29家券商及券商資管子公司共初步配售98萬股，占網下最終發行數量的3.55%。

    至此，券商本輪網下申購4只科創板新股初步配售共計625.03萬股，占網下最終發行數量的5.17%。53家券商及券商資管子公司平均獲配1.85萬股，超此前券商網下打新平均獲配數量的10倍以上。

    同時，為保障科創板新股平穩發行上市，上交所針對發行和交易環節設計了一系列制度安排，除券商跟投外，還推出了新股配售經紀傭金制。《證券日報》記者據4只科創板新股公開數據整理，32家券商及券商資管子公司華興源創的新股配售經紀傭金共21.37萬元，打新應繳款總額為4296.31萬元；37家券商及券商資管子公司睿創微納的新股配售經紀傭金共23.92萬元，打新應繳款總額為4819.39萬元；29家券商及券商資管子公司天準科技的新股配售經紀傭金共14.23萬元，打新應繳款總額為2859.9萬元，29家券商及券商資管子公司杭可科技的新股配售經紀傭金共13.44萬元，打新應繳款總額為2701.55萬元。

    為此，53家券商及資管子公司科創板前4只新股配售經紀傭金共72.97萬元，打新應繳款總額為1.47億元。

    銀河證券棄購天準科技

    被“拉黑”半年

    在眾多券商積極參與科創板網下打新的同時，有一家券商因棄購引起市場關注。

    天準科技公告顯示，本次發行的網下申購工作已于2019年7月2日（T日）結束。經核查確認，《發行公告》披露的135家網下投資者管理的1197個有效報價配售對象按照《發行公告》的要求進行了網下申購，網下有效申購數量702600萬股。有一家網下投資者管理的一個有效報價配售對象未按照《發行公告》的要求進行網下申購。

    而這家公司就是中國銀河證券股份有限公司自營賬戶，應申購數量640萬股，實際申購數量0股。從天準科技其他券商初步配售結果來看，中國銀河初步配售數量應該在2.5775萬股這個檔位，配售經紀傭金為3286.31元，應繳款總額為66.05萬元。《證券日報》記者注意到，目前，中國銀河僅實際還參與了一只科創板新股華興源創的網下初步配售，獲配2.08萬股，應繳款總額為50.68萬元。

    根據科創板網下打新規定，天準科技表示，有效報價網下投資者未參與申購或者獲得初步配售的網下投資者未及時足額繳納認購款的，將被視為違約并應承擔違約責任，保薦機構（主承銷商）將違約情況報中國證券業協會備案。

    同時，根據中國證券業協會發布的《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》（以下簡稱《細則》）中顯示，網下投資者參與科創板首發股票網下報價后，不得存在行為中包括一條為提供有效報價但未參與申購或未足額申購。網下投資者或其管理的配售對象一個自然年度內出現上述情形一次的，協會將此配售對象列入首發股票配售對象限制名單六個月，兩次（含）以上的，協會將出現上述違規情形的配售對象列入限制名單十二個月。科創板與主板、中小板、創業板的違規次數合并計算。被列入限制名單期間，配售對象不得參與科創板及主板、中小板、創業板首發股票網下詢價。

    但《細則》中也顯示，因不可抗力或基金托管人、銀行等第三方過失導致發生提供有效報價但未參與申購或未足額申購、獲配后未按時足額繳付認購資金及經紀傭金這兩項的，相關網下投資者及配售對象自身沒有責任，且能提供有效證明材料的，該網下投資者可向協會申請免予處罰。

    隨后，中國證券業協會7月5日即發布《首次公開發行股票配售對象限制名單公告（2019年第1號）》，中國銀河證券股份有限公司自營賬戶被列入首發股票配售對象限制名單六個月（自2019年7月8日-2020年1月7日）。

    對于本次中國銀河放棄網下申購天準科技的原因，據悉，為公司負責交易人員7月2日未按指定時間進行網下申購操作，致使此次交易失敗。