近日，湖北省武漢市中級(jí)人民法院（以下簡(jiǎn)稱武漢中院）正式受理了投服中心支持投資者起訴凱瑞德控股股份有限公司（股票代碼002072，以下簡(jiǎn)稱*ST凱瑞或上市公司）虛假陳述民事賠償案。投服中心公益律師季猛（山東博翰源律師事務(wù)所）及其律師團(tuán)隊(duì)代理投資者參與訴訟。

    重大訴訟未披露，信披違規(guī)受處罰

    *ST凱瑞公告于2019年11月19日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》（[2019]119號(hào)）。*ST凱瑞未按照規(guī)定披露與阿克蘇信誠(chéng)城建房地產(chǎn)開發(fā)有限公司之間的重大訴訟；未按照規(guī)定披露與德州銀行股份有限公司西城支行之間的重大訴訟。對(duì)上述重大訴訟相關(guān)事項(xiàng)，*ST凱瑞未及時(shí)進(jìn)行披露。同時(shí)，*ST凱瑞在《2015年年度報(bào)告》《2016年半年度報(bào)告》中宣稱“本報(bào)告期公司無重大訴訟、仲裁事項(xiàng)”。

    根據(jù)行政處罰決定，時(shí)任*ST凱瑞董事長(zhǎng)吳聯(lián)模直接參與涉案訴訟并知悉相關(guān)情況，是直接負(fù)責(zé)的主管人員。

    一波三折終獲立案，攻堅(jiān)克難示范引領(lǐng)

    該案中，自然人被告身份信息難以查詢和已被處罰的上市公司變更注冊(cè)地導(dǎo)致管轄法院變化，極大影響了立案進(jìn)程。

    公益律師協(xié)助投資者準(zhǔn)備證據(jù)材料的過程中，首先遇到的問題是如何獲知自然人被告身份信息。投服中心擬定訴訟方案時(shí)，秉承一貫“追首惡”原則，擬定時(shí)任*ST凱瑞董事長(zhǎng)吳聯(lián)模為第一被告，*ST凱瑞為第二被告。公益律師先后采取司法判例信息檢索，至戶籍機(jī)關(guān)查詢被告身份信息，至工商機(jī)關(guān)查詢其個(gè)人獨(dú)資企業(yè)、參股公司檔案等多種方式，最終未獲得吳聯(lián)模個(gè)人身份信息。在取得原告投資者同意的基礎(chǔ)上，投服中心支持訴訟確定先僅以上市公司為被告提起訴訟，待正式立案后，嘗試向法院申請(qǐng)出具調(diào)查令等方式獲取吳聯(lián)模個(gè)人身份信息，再視情況將其追加為被告。

    此外，已被處罰的上市公司變更注冊(cè)地時(shí)，其虛假陳述案件管轄法院如何認(rèn)定需要研究。2019年11月，上市公司被行政處罰時(shí)注冊(cè)地為山東省濟(jì)南市，辦公地為北京市朝陽區(qū)；2020年8月，公司辦公地變更為湖北省荊門高新區(qū)。2020年12月，公益律師先向山東省濟(jì)南市中級(jí)人民法院（以下簡(jiǎn)稱濟(jì)南中院）申請(qǐng)立案，因被告住所地已變更為湖北省荊門市，立案材料被退回。2021年1月，公益律師向武漢中院申請(qǐng)立案，于近日獲受理。

    截至目前，投服中心參與支持訴訟43件，股東訴訟1件。訴求金額約1.22億元，投資者獲賠總金額約5989萬元。申請(qǐng)發(fā)起特別代表人訴訟1起。