隨著國家對直接融資手段的重視，證券業也越來越受到了各地政府部門的重視。為促進深圳證券業更好發展，深圳證券業協會正在抓緊探索新模式，擬大力發揮自律監管職能，促進本地資本市場規范運作。

    近期，深圳證監局公告稱，該局將探索建立深圳證券期貨經營機構、上市公司等行業協會協同監管工作機制，指導行業協會在組織建設、配合監管、自律管理、人才培養、會員服務、宣傳交流等方面持續發力，做好“監管助手”與“服務能手”。

    延伸監管觸角

    作為全國首個地方證券業協會，深圳證券業協會（以下簡稱“深證協”）迎來新的歷史使命。不僅要增強會員服務能力，同時將承擔更多自律監管職能。

    據了解，深證協在1994年5月成立，伴隨深圳資本市場乃至中國資本市場成長。深證協也有獨特的基因，據深圳證券業協會常務副會長兼秘書長李鵬介紹，協會成立之時就由副市長親自督辦，原市政府辦公廳副處級秘書肖志家（現深圳市金融局二級巡視員）后來出任證管辦機構監管處處處長，深圳證監局與協會從九十年代至今一直緊密結合。

    “從去年8月開始，深圳證監局對協會高度重視，希望協會成為監管延伸的觸角。重新樹立起地方協會的新模式、新標桿。”李鵬告訴記者，證監局如今指導、推動協會的具體業務。

    5月14日，深圳證監局表示，探索行業協會協同監管工作機制。首先從組織架構著手，推動行業協會完善治理結構和組織架構，為職能轉換、效能提升奠定基礎。去年以來，深圳證監局指導深證協、深圳上市公司協會完成換屆工作。其中指導深證協籌建合規、投行、經紀、金融科技等專業委員會。

    第二，證監局將借助行業協會延伸監管手臂，發揮監管合力，提升監管效能。

    由于協會的核心構成是會員單位，協會能發揮協同配合監管的作用。李鵬向記者解釋，這有助于實現“抓早抓小抓落實”。“會員單位的需求、變化、要求、市場的感覺等等，最早會向協會反映。同時，協會與證監局有緊密的聯系互動機制，‘早’和‘小’可以及時反饋，相應地監管就可以以全視角的角度落實。”他強調，“抓早抓小”并不只是抓違規抓風險，同時抓會員的優秀工作經驗，并加以總結和推廣。

    據了解，今年4月，深圳證監局指導深證協配合開展證券公司分支機構分類監管工作。“評級低的將列入到證監局的日常監管。”李鵬表示。

    在延伸監管觸角的同時，協會將強化行業自律管理能力。深圳證監局表示，探索構建行業標準，解決業內痛點難點問題，以行業自律規范形式助力監管，提升行業規范發展水平。其中，深圳證監局指導深證協建立自律管理規則，多種形式開展行業文化建設。

    在總結2019年分支機構分類評價工作經驗的基礎上，為切實有效提升對深圳轄區證券公司分支機構的監管，深圳證監局修訂了《深圳轄區證券公司分支機構分類監管工作指引》，進一步完善了評價機制，優化了評價指標，充分發揮深圳市證券業協會的自律管理和配合監管作用。

    提升證券業服務能力

    除了發揮自律監管職能以外，協會也強調對會員提升服務能力。

    14日，深圳證監局表示，協會要優化會員服務。推動行業協會在促發展、抗疫情、助交流等方面增強會員服務能力，搭建專業溝通、理念傳遞的橋梁。

    據了解，深圳證監局指導行業協會開展行業數據統計，編寫行業發展報告；主動收集轄區證券期貨經營機構和上市公司關于雙區建設的意見建議，及時向地方政府反映。

    此外，“加強人才培養”也是協會當下的重要任務。深圳證監局表示，指導行業協會收集培訓需求，制定培訓方案，組織轄區機構、監管部門、全國性行業協會等師資力量建立覆蓋各層次從業人員的培訓計劃，結合疫情防控新形勢，創新線上培訓，豐富線下培訓。

    記者了解到，4月下旬深證協開展“行穩致遠·專業賦能”系列第一期培訓，18家證券公司、544家分支機構參加，累計觀看人數達23357人次。本次培訓主要聚焦新《證券法》對行業的影響及財富管理趨勢下經紀業務轉型。

    據了解，會員單位主要對監管政策和新規解讀、分支機構經營管理以及員工展業方面的合規性要求和典型案例分析、投資者適當性、客戶交易行為管理、反洗錢等專項業務方面有培訓需求。深證協表示，下一步將繼續加大宣傳培訓力度，以會員培訓需求為導向，做好課程設計和課程安排，充分借助網絡、多媒體技術等新途徑，為會員單位提供多方位、多層次的培訓服務，與會員單位共同努力，持續推動從業人員的職業道德和專業素質的提升。

    作為新中國第一家證券公司的發源地，深圳證券業的發展自改革開放以來，一直走在全國前列。然而，近幾年來深圳證券業的發展卻不盡如人意，引發了包括深圳證券業協會在內的全行業關注和擔憂。李鵬表示，希望深圳證券業協會在深圳證監局的指導下，通過協會的一系列創新舉措，為深圳證券業發展和再次輝煌貢獻應有的力量。

    5月11日，證券時報發表專題報道《深圳證券業發展調查》，引發深圳市委市政府高度重視，深圳證監局也在第一時間與報社進行了溝通和研討，大家都希望證券時報發揮主流財經媒體優勢，多收集行業發展存在的問題，也多收集和提供解決問題的辦法。