本報記者 劉會玲

    日前中證指數(shù)有限公司（以下簡稱“中證指數(shù)公司”）收到英國金融市場行為監(jiān)管局書面通知，確認自2019年10月10日起中證指數(shù)有限公司已正式通過認證模式注冊，成為目前為止亞洲首家也是亞洲唯一一家符合《歐盟基準指數(shù)監(jiān)管條例》（以下簡稱“BMR”）監(jiān)管要求的第三國基準管理人。

    記者了解到，早在BMR頒布前中證指數(shù)公司已有多條指數(shù)在歐盟分別被用于發(fā)行ETF產(chǎn)品，或被作為公募基金業(yè)績比較基準及OTC產(chǎn)品標的。為使境外客戶使用公司指數(shù)不受影響，同時基于自身未來長期的商業(yè)計劃與BMR規(guī)范性、強制性規(guī)定，中證指數(shù)公司在第一時間決定按照BMR規(guī)定通過認證模式開展系列指數(shù)在歐盟的注冊，范圍涵蓋上證系列及中證系列的股票、債券、多資產(chǎn)三大類指數(shù)。

    據(jù)業(yè)內(nèi)人士介紹，以認證模式完成BMR注冊具有極大挑戰(zhàn)性。首先，基準指數(shù)管理者應(yīng)當符合IOSCO的要求，獲得第三方獨立審計機構(gòu)的合規(guī)鑒證。其次，須經(jīng)過英國金融行為監(jiān)管局（FCA）嚴格的材料審核和咨疑。最后，通過歐盟的審核和接受。

    鑒于此，中證指數(shù)公司迅速成立專項工作小組，確定同時開展IOSCO鑒證及BMR注冊資料準備。同時，公司聘請了國際知名會計師事務(wù)所和律師事務(wù)所作為中介機構(gòu)提供相關(guān)支持。

    2018年11月30日，中證指數(shù)公司如期獲得IOSCO鑒證報告，在治理架構(gòu)、內(nèi)控制度、指數(shù)日常管理和監(jiān)督、利益沖突防范機制等多方面實現(xiàn)了一次全面且體系化的提升。值得一提的是，迄今尚未有任何一家境內(nèi)金融指數(shù)機構(gòu)通過IOSCO鑒證。注冊成功不僅意味著中證指數(shù)公司可在歐盟持續(xù)開展指數(shù)業(yè)務(wù)，更重要的是有助于公司未來在歐盟乃至全球范圍更好地進行戰(zhàn)略布局，為其客戶提供符合國際標準的指數(shù)服務(wù)。

    統(tǒng)計顯示，截至2019年9月底，中證指數(shù)公司旗下包括滬深300指數(shù)、中證金邊中期國債指數(shù)、上證50指數(shù)等已作為ETF標的指數(shù)在歐盟域內(nèi)得到應(yīng)用。其中，滬深300指數(shù)有2只ETF產(chǎn)品跟蹤，總資產(chǎn)規(guī)模約83億元人民幣，該指數(shù)自2012年以來始終是當?shù)谽TF跟蹤資產(chǎn)規(guī)模最大的A股指數(shù)，中證指數(shù)公司也長期保持著最領(lǐng)先的A股ETF指數(shù)供應(yīng)商地位。

    中證指數(shù)有限公司總經(jīng)理陸素源向記者表示，在中國證監(jiān)會指導和滬深交易所支持下，中證指數(shù)公司率先通過BMR注冊，是國際監(jiān)管準則在中國市場實踐的具體體現(xiàn)，有助于提高行業(yè)自律規(guī)范，進一步促進指數(shù)業(yè)務(wù)健康發(fā)展。同時，通過此次BMR注冊，上證系列指數(shù)和中證系列指數(shù)的合規(guī)性將得到進一步提升，也為未來公司加速國際化進程奠定了扎實基礎(chǔ)。

    陸素源同時稱，公司未來將會嚴格遵守BMR的規(guī)定及FCA手冊有關(guān)章節(jié)所規(guī)定的義務(wù)，不斷完善和細化各項規(guī)范措施，落實業(yè)務(wù)方面的高標準嚴要求，將自身打造成投資者更加信賴的專業(yè)指數(shù)服務(wù)機構(gòu)。

（編輯 白寶玉）