今年以來,基金公司高管變更潮仍在延續。據記者統計,截至6月24日,年內共發生76起基金公司高管人員變更,與去年同期的78起持平。從離職崗位來看,督察長最多,有10起;總經理和董事長分別為7起和5起。
基金公司的總經理變更影響較大,最受市場關注。根據證監會網站信息統計,在125家公募基金中,共有7家公司出現總經理變更。從離職原因來看,其中4位總經理因個人原因離職,分別為紅土創新基金總經理楊兵、太平基金總經理宋小龍、華夏基金總經理湯曉東和國開泰富基金李鑫。其中,湯曉東已經加盟廣發證券,開拓香港市場業務。
上述出現總經理離職的基金公司中,除華夏基金,其他多為中小型基金公司或次新基金公司。
除了個人原因離職的總經理之外,另有3位因工作變動等辭職。其中,華宸未來基金總經理許春華因任期屆滿、不再聘任,中加基金總經理夏英則在今年1月轉任公司董事長。
此外,上半年還有鵬揚基金、德邦基金、建信基金、國聯安基金和東方證券資管等5家公司發生董事長變更。從原因來看,大多數是股東或工作安排所致。其中,對整個公募和資管行業震動最大的是東證資管董事長陳光明的離職。據悉,陳光明以個人名義申請設立公募基金管理公司,目前正處于審核待批階段。
值得關注的是,今年以來有10家基金公司更換督察長,其中6位為個人原因離任。
6月13日,興全基金發布公告稱,公司督察長馮曉蓮任期屆滿離職,公司原副總經理楊衛東擔任該職。在此之前,富安達基金、南華基金、國開泰富、長盛基金、泰達宏利基金、摩根士丹利華鑫基金、國聯安基金和興銀基金等多家公司均發布了督察長變更公告。其中6則公告是于今年4、5月份密集發布的。
上海一家基金公司人士坦言,督察長身居公司合規、監管要職,責任大壓力也大,尤其是當基金公司、股東與持有人利益發生沖突時,合規部門難免會與其他部門發生摩擦,因此離職率也比較高。
另外一家公募的高管告訴記者,今年以來信用風險頻發,個別公司發生債基踩雷事件,也不排除督察長引咎辭職的可能。此外,督察長變動還與公司股東方更換、小公司業務發展舉步維艱、很難打開局面以及監管趨嚴等多種因素有關。
華南一家基金公司人士表示,去年10月份基金公司合規管理規范正式實施,對基金公司督察長和合規部門的人員資質、職能、人數、考核及問責機制等明確提出了要求。一時間,合規風控人員成為“香餑餑”,尤其是資歷較深、身居要職的督察長一職,聽聞業內有部分公募基金開出了較高的薪資待遇吸引相關人才,這或許也是督察長變動頻繁的原因之一。
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